快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

证券投资基金

私募股权投资基金

第一章股权投资基金概述

第二章股权投资基金参与主体

第三章股权投资基金分类

第四章股权投资基金的募集与设立

第五章股权投资基金的投资

第六章股权投资基金的投资后管理

第七章股权投资基金的项目退出

第八章股权投资基金的内部管理

第九章行政监管

第十章行业自律管理

筛选结果

不限题型
单选题

共找出89题

（）是我国股权投资基金的监管机构，依法对股权投资基金业务活动实施监督管理。

A
中国证监会
B
中国证监会的派出机构
C
中国证券投资基金业协会
D
中国证监会和中国证监会的派出机构

股权投资基金的参与主体主要包括如下哪些（）

Ⅰ、基金投资者

Ⅱ、基金管理人

Ⅲ、基金服务机构

Ⅳ、监管机构和行业自律组织

A
Ⅰ、Ⅱ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

股权投资基金的参与主体主要包括（）。

Ⅰ.基金投资者

Ⅱ.基金管理人

Ⅲ.基金服务机构

Ⅳ.行业自律组织

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

以下关于基金业协会的说法错误的是（）

A
基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织
B
基金服务机构可加入基金业协会
C
基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会
D
基金业协会不是社会团体法人

王某成为投资者后，享有的权利不包括（）。

分享基金财产收益

查阅或者复制基金所投资公司的信息资料

对基金管理公司损害其合法权益的行为依法提出诉讼

依法转让或者申请赎回其持有的基金份额

托管在基金运作中有（）作用。

Ⅰ. 基金财产由独立于基金管理人的基金托管人保管，可以防止基金财产挪作他用

Ⅱ. 托管人对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产，有利于保护基金投资者的合法权益

Ⅲ. 托管人可以在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

Ⅳ. 托管人对基金财产所进行的会计复核和净值计算，有利于防范、减少基金会计核算中的差错，保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

小张是某会计师事务所的执业人员，受基金管理人的委托对某公司进行财务尽职调查，小张在调查过程中要遵守（）的原则。

Ⅰ.独立

Ⅱ.客观

Ⅲ.公平

Ⅳ.公正

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列表述错误的是（）。

基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构承担。

股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用

股权投资基金托管人有权获得业绩报酬，业绩报酬按投资收益的一定比例计付

股权投资基金管理人最主要的职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

关于政府监管，下列行为错误的是（）。

赵某是某证监会人员，例行检查时发现朋友所在的基金公司存在违法行为，依旧秉公执法，不偏不倚

某地证监会根据不同类别股权投资基金的不同风险特点，制定了采取不同的监管要求和方式

某地证监会为防止发生市场失灵，对基金机构内部的经营管理进行调整

某地证监会在制定监管规范以及实施监管行为时，非常注重基金机构的风险防控和偿付能力

以下关于行业自律与政府监管的联系说法错误的是（）。

目的一致，即保护投资者的合法权益

带有行政管理的性质，都是对行业的约束

行业自律是对政府监管的积极补充

行业自律组织在政府监管机构和市场主体之间起着桥梁和纽带作用