快速查题-证券从业资格试题

对基本面数据的真实、完整性具有较强依赖，对短期价格走势的预测能力较弱的股票投资分析方法是（  ）。

2018年12月31日，W公司拟冲击IPO，于中小企业板上市，该公司的下列（  ）情况会导致其无法成功上市。①W公司股本为4000万元人民币②W公司于2016年1月设立③W公司与Z公司产生了严重的版权纠纷诉讼，W公司的主要收入大多源于该版权④W公司的财务总监与其销售主管为夫妻关系⑤W公司最近三个会计年度净利润累计为3200万元

某上市公司普通股总股本8000万股，A股权基金持有其股份1000万股。2016年，该上市公司发行优先股3000万股，A基金认购了其中1500万股。优先股发行完成后，A基金在该上市公司股东大会投票权的比例为（  ）

按照我国《证券法》的规定，在（  ）情况下，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。

（  ）是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数。

《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，首次公开发行人应当具备的条件有（）。Ⅰ.是依法设立并合法续存的股份有限公司Ⅱ.是依法设立并合法续存的有限责任公司Ⅲ.持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外Ⅳ.持续经营时间应当在2年以上，但经国务院批准的除外

证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（  ）原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性⑥差异性

同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是（）。

合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（  ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案凋查。

下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（  ）。①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动②侵占、挪用基金财产③不公平地对待其管理的不同基金资产④从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动