快速查题-证券专项试题

创业板上市公司、相关信息披露义务人违反《深圳证券交易所创业板股票上市规则》，交易所可以视情节轻重给予（  ）等处分。Ⅰ.警告Ⅱ.公开谴责Ⅲ.罚款Ⅳ.通报批评

关于虚假陈述的责任承担方式，下列说法正确的是（  ）。Ⅰ.保荐机构业务负责人承担连带责任Ⅱ.控股股东有过错的，应承担责任Ⅲ.发行人董监高不管有没有过错，都应承担责任Ⅳ.发行人应承担责任

证券发行募集文件存在虚假记载，致使投资者在证券交易中遭受损失的，下列主体应承担法律责任的说法中，正确的是（  ）。Ⅰ.发行人应当承担赔偿责任Ⅱ.除非证明无过错，否则发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员应当承担连带赔偿责任 Ⅲ.除非证明无过错，否则保荐人应当承担连带赔偿责任Ⅳ.除非证明无过错，否则控股股东应当承担连带赔偿责任

关于中国证监会监管职责和权力的说法正确的是（  ）。Ⅰ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料的，需经中国证监会主要负责人批准Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经证监会主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.证监会进行监督检查或者调查，其监督检查或者调查的人员不得少于3人Ⅳ.证监会可以和其他国家的证监会建立监督管理合作机制，实施跨境监督管理

国务院证券监督管理机构依法履行职责时，以下情形中需要证监会主要负责人批准的有（  ）。Ⅰ.对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，予以封存Ⅱ.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，予以冻结或者查封Ⅳ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

证券公司被责令停业整顿、被依法指定托管、接管或者清算期间，或者出现重大风险时，对该证券公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的以下措施 中，正确的有（  ）。Ⅰ.通知出境管理机关依法阻止其出境Ⅱ.国务院证券监督管理机构可以撤销其任职资格Ⅲ.申请司法机关禁止其转移、让或者以其他方式处分财产 Ⅳ.责令证券公司更换相关人员

禁止证券公司及其从业人员从事下列（  ）损害客户利益的欺诈行为。Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券Ⅱ.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件Ⅲ.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金Ⅳ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

国务院证券监督管理机构依法履行职责时，采取的下列措施中符合法律规定的是（  ）。Ⅰ.查询被调查单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户Ⅱ.经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，限制被调查事件当事人的证券买卖Ⅲ.冻结与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户时，需取得司法机关的协助Ⅳ.对可能被转移、隐匿或者损毁的文件资料封存

对不符合发行条件的发行人的处罚，正确的有（  ）。Ⅰ.已经发行证券的，对直接负责的主管人员处以3万元以上30万元以下的罚款Ⅱ.已经发行证券的，处以非法所募资金金额2%以上8%以下的罚款Ⅲ.以欺骗手段骗取发行核准，尚未发行证券的，处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅳ.以欺骗手段骗取发行核准，对非直接责任人员处以2万元以上10万元以下的罚款

以下情形中，某深交所上市公司的半年度报告需要审计的有（  ）。Ⅰ.拟在下半年发行公司债券Ⅱ.拟在下半年公开增发股票 Ⅲ.拟在下半年进行现金分红Ⅳ.拟在下半年资本公积转增股本