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我国首次颁布的规范证券投资基金运作的国家法律是( )。

  • A

    《证券法》

  • B

    《证券投资基金法》

  • C

    《证券投资基金管理暂行办法》

  • D

    《开放式证券投资基金试点办法》

证券投资基金在美国被称为(  )。

  • A

    共同基金

  • B

    单位信托基金

  • C

    集合投资基金

  • D

    证券投资信托基金

下列基金服务机构中需向中国证券投资基金业协会申请注册的是( )。

  • A

    估值核算机构

  • B

    投资顾问机构

  • C

    评价机构

  • D

    基金销售机构

股票的价值不包括(  )

  • A

    票面价值

  • B

    折旧价值

  • C

    清算价值

  • D

    内在价值

下列对于美式权证、欧式权证、百慕大式权证的说法中,正确的是(  )。Ⅰ.美式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权Ⅱ.欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权Ⅲ.欧式权证仅可在失效日当日行权Ⅳ.百慕大式权证可以在失效日之前的一段规定的时间内行权

  • A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ

  • D

    Ⅲ、Ⅳ

在投资者确认阶段,基金管理人向达成意向的潜在投资者提供(  )。

  • A

    投资计划书

  • B

    投资协议书

  • C

    私募备忘录

  • D

    (反向)尽职调查资料

以下列举的是基金条款书中常见的基金条款的有(  )。Ⅰ.管理费是股权投资基金运营成本中的重要组成,是基金管理人向基金收取的费用,数额一般为基金规模的一定百分比,计提方式也可进行商务约定Ⅱ.业绩报酬机制是对股权投资基金管理人的重要激励措施Ⅲ.资金承诺(或称为认缴规模)是基金投资者所承诺t9要投入一只基金的总的资金额度,基金投资者在作出承诺的时候,往往要求基金管理人也承诺投入资金IV.在股权投资基金中,承诺的投入资金通常一次性汇入基金账户

  • A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

股份公司型基金由(  )向公司登记管理机关申请设立登记。

  • A

    股东大会

  • B

    董事会

  • C

    全体股东指定的代表

  • D

    全体股东共同委托的代理人

关于有限合伙型股权投资基金,以下说法错误的是()。

  • A

    有限合伙人可以对外代表合伙企业

  • B

    在实际操作中,基金管理人通常作为基金合伙事务的实际执行者,设立承担有限责任的子公司充当基金的普通合伙人

  • C

    有限合伙人可以转换为普通合伙人

  • D

    有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任

母基金是以股权投资基金为投资对象的基金,其在(  )等方面具有较高的专业化水平。Ⅰ.基金的筛选Ⅱ.投资组合的分配Ⅲ.投资组合的风险管理Ⅳ.基金的监控

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ