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净资产低于实收资本的(　　)，或者或有负债达到净资产的(　　)时，不得成为基金管理公司实际控制人。

A
30%；30%
B
50%；50%
C
60%；50%
D
70%；30%

下列选项中不属于基金经理任职应当具备条件的是(　　)。

A
取得基金从业资格
B
最近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚
C
通过中国证监会或者其他授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
D
具有5年以上证券投资管理经历

“四位一体”的基金监管格局包括以下（）内容。Ⅰ.以行政监管为核心Ⅱ.以行业自律为纽带Ⅲ.以机构内控为基础Ⅳ.以社会监督为补充

A
Ⅰ
B
Ⅰ、Ⅱ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过( )人。

A
100
B
150
C
200
D
300

狭义的基金监管是指（）依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。

A
基金管理人员
B
政府基金监管机构
C
基金行业自律组织
D
基金机构内部监督部门

狭义的短期政府债券仅指由（）发行的政府债券。

A
国务院
B
财政部
C
中国人民银行
D
证券交易所

下列关于商业票据特点的表述中，正确的是( )。

A
面额较大
B
利率较高，通常比银行优惠利率低，比同期国债利率高
C
只有二级市场，没有明确的一级市场
D
利率较低，通常比银行优惠利率高，比同期国债利率低

关于短期融资券，以下表述错误的是（）。

A
短期融资劵的投资者为银行间债券市场的机构投资者
B
短期融资劵通过市场招标确定利率
C
短期融资劵由境内具有法人资格的非金融企业发行
D
短期融资劵由商业银行承销并采用担保方式发行

下列对可赎回债券的说法中，错误的是（）。

A
可赎回债券为发行人提供在债券到期前的特定时段以事先约定价格买回债券的权利
B
约定的价格称为赎回价格，包括面值和赎回溢价
C
大部分可赎回债券约定在发行一段时间后才可执行赎回权
D
赎回的价格是固定的

(　　)年，我国资产证券化开始试点，(　　)年进入扩大试点阶段。

A
2003；2005
B
2003；2007
C
2005；2007
D
2007；2009