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下列关于管理层的合规责任,说法错误的是(  )。

  • A

    接受董事长的指示,对公司经营活动进行决策

  • B

    对于公司为股东提供担保的,应当予以抵制,并向中国证监会及相关派出机构报告

  • C

    不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员

  • D

    公平对待所有股东

上市公司再融资的方式有(  )。Ⅰ.向原有股东配售股份Ⅱ.向不特定对象公开发行Ⅲ.发行可交换债券Ⅳ.非公开发行股票

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

每股股票所代表的实际资产的价值是股票的(  )。

  • A

    票面价值

  • B

    账面价值

  • C

    清算价值

  • D

    内在价值

内在价值法分为(  )。Ⅰ.股利贴现模型Ⅱ.自由现金流量贴现模型Ⅲ.经济附加值模型Ⅳ.市盈率模型

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

市场基本饱和,产品更加标准化,公司利润达到顶峰,边际利润逐渐降低,增长缓慢甚至停滞。这是处于行业生命周期的(  )。

  • A

    初创期

  • B

    成熟期

  • C

    成长期

  • D

    衰退期

基金募集过程中,募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行说明义务、反洗钱义务等相关义务,承担()等相关责任。

  • A

    特定对象确定

  • B

    投资者适当性审查

  • C

    基金推介及合格投资者确认

  • D

    以上都对

基金销售机构是()机构。

  • A

    直接募集

  • B

    间接募集

  • C

    受托募集

  • D

    以上都是

( )均由工商登记机构进行登记管理,设立步骤相同。

  • A

    公司型基金与合伙型基金

  • B

    公司型基金与契约型基金

  • C

    合伙型基金与契约型基金

  • D

    公司型基金、合伙型基金与契约型基金

募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立基金募集结算资金(   )账户,用于统一归集基金募集结算资金、向投资者分配收益以及分配基金清算后的剩余基金财产等,确保资金原路返还。

  • A

    专用

  • B

    单独

  • C

    合并

  • D

    以上都不对

以下说法不正确的是(   )。

  • A

    任何机构和个人不得为规避合格投资者标准,募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品

  • B

    任何机构和个人不得为规避合格投资者标准,将基金份额或其收益权进行非法拆分转让,变相突破合格投资者标准。

  • C

    募集机构应当确保投资者已知悉基金转让的条件

  • D

    将基金份额拆分转让,突破合格投资者及其人数标准