下列关于管理层的合规责任,说法错误的是( )。
接受董事长的指示,对公司经营活动进行决策
对于公司为股东提供担保的,应当予以抵制,并向中国证监会及相关派出机构报告
不得将其经营管理权让渡给股东或者其他机构和人员
公平对待所有股东
上市公司再融资的方式有( )。Ⅰ.向原有股东配售股份Ⅱ.向不特定对象公开发行Ⅲ.发行可交换债券Ⅳ.非公开发行股票
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
每股股票所代表的实际资产的价值是股票的( )。
票面价值
账面价值
清算价值
内在价值
内在价值法分为( )。Ⅰ.股利贴现模型Ⅱ.自由现金流量贴现模型Ⅲ.经济附加值模型Ⅳ.市盈率模型
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
市场基本饱和,产品更加标准化,公司利润达到顶峰,边际利润逐渐降低,增长缓慢甚至停滞。这是处于行业生命周期的( )。
初创期
成熟期
成长期
衰退期
基金募集过程中,募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉,防范利益冲突,履行说明义务、反洗钱义务等相关义务,承担()等相关责任。
特定对象确定
投资者适当性审查
基金推介及合格投资者确认
以上都对
基金销售机构是()机构。
直接募集
间接募集
受托募集
以上都是
( )均由工商登记机构进行登记管理,设立步骤相同。
公司型基金与合伙型基金
公司型基金与契约型基金
合伙型基金与契约型基金
公司型基金、合伙型基金与契约型基金
募集机构或相关合同约定的责任主体应当开立基金募集结算资金( )账户,用于统一归集基金募集结算资金、向投资者分配收益以及分配基金清算后的剩余基金财产等,确保资金原路返还。
专用
单独
合并
以上都不对
以下说法不正确的是( )。
任何机构和个人不得为规避合格投资者标准,募集以基金份额或其收益权为投资标的的金融产品
任何机构和个人不得为规避合格投资者标准,将基金份额或其收益权进行非法拆分转让,变相突破合格投资者标准。
募集机构应当确保投资者已知悉基金转让的条件
将基金份额拆分转让,突破合格投资者及其人数标准