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股票作为投资的凭证,每一股份代表公司一定数量的(  )。

  • A

    资本

  • B

    收益

  • C

    所有权

  • D

    红利

自由现金流贴现模型是用(    )作为折现率的。

  • A

    存款利率

  • B

    加权平均资本成本

  • C

    股权成本

  • D

    债务成本

(  )原则是指合规人员在对业务部门进行核查时,应当坚持统一标准来对违规行为风险进行评估和报告。

  • A

    独立性

  • B

    客观性

  • C

    公正性

  • D

    专业性

权证的标的资产可以是(  )。Ⅰ.股票Ⅱ.债券Ⅲ.基金Ⅳ.商品

  • A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

(   )认为股票会随市场的趋势同向变化以反映市场趋势和状况。

  • A

    止损指令

  • B

    过滤法则

  • C

    道氏理论

  • D

    相对强度理论

不同于一般的投资者,合格投资者往往(  )。Ⅰ.资本更雄厚Ⅱ.风险识别能力强Ⅲ.风险承受能力强Ⅳ.专业知识更为丰富

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

对于公司型基金,现行的《公司法》对公司的注册资本限额、缴付安排及出资方式等内容不再由法律作强制性规定(除非法律、行政法规、国务院有另外规定),全部由()进行规定。

  • A

    基金招募说明书

  • B

    基金合同

  • C

    基金公司章程

  • D

    基金年度报告

以合伙企业、契约等非法人形式,通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的,私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查( )是否为合格投资者。并合并计算投资者人数。

  • A

    所有投资者

  • B

    最终投资者

  • C

    投资额最大的投资者

  • D

    投资额在平均数以上的投资者

我国要求代销机构应获得()基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

  • A

    国务院证券监督部门

  • B

    中国证券投资基金业协会

  • C

    中国证监会

  • D

    工商管理部门

公司型基金中通过公司章程对公司内部(  )作出规定。Ⅰ.组织结构设立Ⅱ.管理权限Ⅲ.投资管理Ⅳ.利益分配

  • A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ