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在西方国家,参与股权投资基金的金融机构主要包括(  )。Ⅰ.证券公司Ⅱ.商业银行Ⅲ.投资银行Ⅳ.基金公司

  • A

    Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅳ

  • C

    Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ

募集机构及其从业人员不得从事(   )等违法活动。

  • A

    侵占基金财产和客户资金

  • B

    利用基金相关的未公开信息进行交易

  • C

    以上都是

  • D

    以上都不对

募集机构应当与监督机构签署账户监督协议,明确对基金募集结算资金专用账户的( )的条款。

  • A

    控制权

  • B

    责任划分

  • C

    保障资金划转安全

  • D

    以上都对

契约型基金的决策权归属()。

  • A

    基金业协会

  • B

    基金销售服务机构

  • C

    基金管理人

  • D

    基金托管人

金融机构投资于股权投资基金主要有(  )等方式。Ⅰ.以子公司的形式进行创业投资或并购投资业务Ⅱ.作为基金投资者投资于股权投资基金Ⅲ.作为基金管理人发起成立基金,直接参与股权投资Ⅳ.通过信托计划形成的契约型股权投资基金

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ

公司型基金严格按照《公司法》设立,以其()对公司债务承担责任。

  • A

    认缴资金

  • B

    全部资产

  • C

    借贷资金

  • D

    实缴资金

以下关于我国股权投资基金的投资方向描述正确的是()。

  • A

    基金投向主要为公开交易股权

  • B

    基金投向主要为非公开交易的私人股权

  • C

    基金投向主要为债券

  • D

    基金投向主要为非公开交易的私人股权或公开交易

自行募集股权投资基金的,基金管理人应根据投资者适当性管理要求,采取(  )方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

  • A

    问卷调查

  • B

    市场调查

  • C

    访谈调查

  • D

    用户调查

募集所需主要资料有(  )。Ⅰ.私募备忘录(PPM)Ⅱ.募集推介资料Ⅲ.(反向)尽职调查资料Ⅳ.基金条款书

  • A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

募集机构应根据()管理要求,采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估。

  • A

    谨慎原则

  • B

    审慎

  • C

    投资者适当性

  • D

    风险控制