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基金的募集分为(   )。

  • A

    自行募集和委托募集

  • B

    自主募集和委托募集

  • C

    自主募集和公开募集

  • D

    自行募集和公开募集

募集机构在(   )阶段内进行的回访确认无效。

  • A

    特定对象的确定

  • B

    投资者适当性匹配

  • C

    投资冷静期

  • D

    合格投资者确认

某投资者投资一合伙型股权投资基金200万元,基金期限2年,持有1年后该投资者希望把基金份额转让,以下说法正确的是( )。

  • A

    受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当不超过200人

  • B

    受让人应当为基金份额持有人且基金份额受让后投资者人数应当不超过200人

  • C

    受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当不超过50人

  • D

    受让人应当为基金份额持有人且基金份额受让后投资者人数应当不超过50人

销售机构参与股权投资基金募集活动,需满足以下(  )条件。

  • A

    在中国证监会注册取得基金销售业务资格。

  • B

    成为中国证券投资基金业协会会员。

  • C

    接受基金管理人委托(签署销售协议)

  • D

    以上都对

募集机构应当与监督机构签署账户监督协议,明确对基金募集结算资金专用账户的()的条款。

  • A

    控制权

  • B

    责任划分

  • C

    保障资金划转安全

  • D

    以上都对

从募集主体机构的角度来看,股权投资基金的募集分为()。Ⅰ.公开募集Ⅱ.自行募集Ⅲ.委托募集Ⅳ.非公开募集

  • A

    Ⅰ、Ⅳ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

属于合伙企业型股权投资基金收益分配原则的是( )。Ⅰ.利润分配和亏损分担,按照合伙协议约定处理Ⅱ.合伙协议未作约定或约定不明的,由合伙人协商决定Ⅲ.合伙人协商不成的,按照实缴出资比例分配或分担Ⅳ.无法确定出资比例的,由各合伙人平均分配

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ

公司型基金的最高权力机构是(   ),在公司型基金中投资者权利较大。

  • A

    股东大会(股东会)

  • B

    董事会

  • C

    监事会

  • D

    投资部门

在公司型基金的章程中,关于投资事项主要包括(  )。Ⅰ.投资范围Ⅱ.投资运作方式Ⅲ.关联方认定标准及关联方投资的回避制度Ⅳ.托管事项

  • A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

早期的股权投资基金主要依据( )设立公司型股权投资基金。

  • A

    《公司法》

  • B

    《合伙企业法》

  • C

    《证券投资基金法》

  • D

    《信托法》