快速查题-基金从业资格试题
基金从业资格
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下列机构中，属于我国股权投资基金的行业自律组织的是（ ）。
- A
国家发展改革委
- B
中国证监会
- C
中国证券投资基金业协会
- D
中国证券业协会
股权投资基金监管的首要目标是（），是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础。
- A
防范系统性金融风险
- B
保护基金投资者合法权益
- C
保护基金管理者合法权益
- D
保护基金托管人合法权益
股权投资基金销售机构，应当为（ ）的机构。
- A
在中国证监会注册
- B
取得基金销售业务资格
- C
已成为中国证券投资基金业协会会员
- D
以上都是
股权投资基金投资者是（）。
- A
基金的出资人
- B
基金资产的所有者
- C
基金投资回报的受益人
- D
以上都是
关于股权投资基金行业自律组织的作用，说法错误的是（ ）。
- A
促进会员忠实履行受委托义务和社会责任
- B
对违法违规的市场主体采取行政处罚
- C
履行行业自律管理，促进行业合规经营
- D
提供行业服务，提高行业竞争力
我国股权投资基金行业发展经历的历史阶段有（ ）。
- A
探索与起步阶段（1985—2004年）
- B
快速发展阶段（2005~2012年）
- C
统一监管下的制度化发展阶段（2013年至今）
- D
以上都是
以下关于我国股权投资基金的募集方式和投向描述正确的是（）。
- A
募集方式仅可非公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权
- B
募集方式为非公开募集，或基金投向主要为非公开交易的私人股权，二者满足其一即可
- C
募集方式可以非公开募集或公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权即可
- D
募集方式可以非公开募集或公开募集，基金投向主要为非公开交易的私人股权或公开交易
股权投资基金管理人通常是（）。Ⅰ.合伙型基金的有限合伙人Ⅱ.基金资产的所有者Ⅲ.基金产品的募集者Ⅳ.基金产品的管理者
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ
基金销售机构在提供募集服务的过程中应该（ ）。Ⅰ.将基金管理人的基金募集材料及时完整地提供给潜在基金投资者Ⅱ.全面如实披露投资风险及可能的投资损失Ⅲ.不得隐瞒任何重要信息Ⅳ.不得对募集材料中的信息作出任何误导性陈述
- A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
股权投资基金监管的基本原则有（ ）。Ⅰ.依法监管原则Ⅱ.高效监管原则Ⅲ.适度监管原则Ⅳ.审慎监管原则
- A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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