快速查题-基金从业资格试题
基金从业资格
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某公司拟成为股权投资基金的募集机构，下列说法正确的是（ ）。
- A
基金管理人可以成为自己发起设立的基金的募集机构
- B
只要经营范围中有基金销售的就可以担任股权投资基金的募集机构
- C
只要经营范围中有基金管理的就可以担任股权投资基金的募集机构
- D
只要取得基金销售业务资格的机构就可以担任股权投资基金的募集机构
合伙型基金的投资者作为有限合伙人，如果为自然人，其股息红利和股权转让所得均按照投资者个人的“生产、经营所得”，适用（）的超额累进税率。计缴个人所得税。
- A
5%~15%
- B
10%~20%
- C
5%~35%
- D
15%~35%
外商投资创业投资企业关于合格境外有限合伙人，以下说法不正确的是( )。
- A
英文简称是QFLP
- B
是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境内的基金
- C
QFLP在北京、上海、天津、深圳、重庆、青岛等少数城市和地区进行试点
- D
中国证监会对于境外投资人的资格认定、境内管理人的资格认定、基金最低规模认定、结汇流程等进行了规定
募集机构应当妥善保存投资者适当性管理以及其他与基金募集业务相关的记录及其他相关资料，保存期限自基金清算终止之日起不得少于（）年。
- A
6
- B
8
- C
10
- D
12
信托（契约）型基金的决策权归属（）。
- A
基金管理人
- B
监事会
- C
股东大会
- D
投资者
契约型基金的决策权归属（ ）。
- A
基金业协会
- B
基金销售服务机构
- C
基金管理人
- D
基金托管人
当然合格投资者包括（）以及中国证监会和中国证券投资基金业协会规定的其他投资者。
- A
社会保障基金、企业年金等养老基金和慈善基金等社会公益基金
- B
依法设立并在中国证券投资基金业协会备案的投资计划
- C
投资于所管理基金的基金管理人及其从业人员
- D
以上都是
募集行为的主要法律文件包括（）、基金合同、账户监督协议。Ⅰ.募集说明书Ⅱ.合格投资者调查问卷Ⅲ.合格投资者承诺Ⅳ.风险揭示书
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
根据相关法律法规的规定，契约型基金的设立不涉及（ ），通过订立基金合同明确投资人、管理人及托管人在私募基金管理业务过程中的权利、义务及职责，确保委托财产的安全，保护当事人各方的合法权益。
- A
工商登记的程序
- B
预先核准
- C
申请设立登记
- D
基金备案
基金募集机构主要有( )。
- A
在中国证监会注册取得基金销售业务资格
- B
成为中国证券投资基金业协会会员
- C
接受基金管理人委托（签署销售协议）
- D
以上都对
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