- A
现场检查是周而复始的过程
- B
可以采取询问银行业金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明的措施
- C
进行现场检查,应当经中国人民银行及其分行的负责人批准
- D
现场检查时,检查人员不得少于二人,并应当出示合法证件和检查通知书
- E
银行业金融机构阻碍银监会及其派出机构工作人员依法执行检查、调查职务的,由公安机关依法给予治安管理处罚
关于银行业从业人员职业操守,下列说法正确的有()。
- A
在银行利益与客户利益发生冲突的时候,要始终以客户利益为重
- B
为客户保密
- C
不能要求或接受与工作有关的、来自第三方的款项或其他相关利益
- D
针对自身提供的产品及服务,应在客户询问的时候再告知客户,并且出于保密原则,能少答就少答
- E
在向客户推介产品及服务信息时,打听与自身工作无关的信息
自律组织对其会员银行监管的一般方式有()。
- A
每年进行一次例行检查
- B
要求商业银行建立完善的法人治理结构
- C
强制商业银行进行信息披露
- D
要求建立一个独立的、协助董事会工作的公司审计委员会
- E
对会员的日常业务活动进行监管
银行业务在实际工作中涉及的法律及监管规则包括()。
- A
银行内部的管理制度
- B
银行业协会制定的行业准则
- C
直接与银行和管理有关的法律法规
- D
适用于所有营利性机构的法律法规
- E
国际惯例
- A
报送方式
- B
报送内容
- C
报送频率
- D
保密级别
- E
汇报方法
- A
向行业自律组织报告
- B
用电子邮件向全行所有员工披露
- C
提示
- D
制止
- E
向所在机构报告