新东方在线题库 > 基金从业资格证试题 > 法律法规与道德 > 第十二章基金管理人的内部控制 > 内部控制制度的主要内...

内部控制制度的主要内容不包括(　)。

A
内控大纲
B
基本管理制度
C
部门业务规章
D
业务执行规范

D

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多做几道

合规管理部门履行的基本职责不包括(　)。

A
制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育
B
协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
C
组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
D
审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决

下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是(　)。

Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则

Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度

Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

下列关于合规投诉处理的说法错误的是(　)。

A
正确处理投诉是合规管理中的重要项目
B
合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险
C
随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多
D
大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

（）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

A
公正性
B
协调性
C
公正性
D
健全性

监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（）。

A
通知业务机构停止其违法行为
B
随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
C
保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
D
审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告

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