下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
- A
每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
- B
从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和亿户资金划转
- C
对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析
- D
以上都正确
下列属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和亿户资金划转
对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为进行监控,加强对异常交易的跟踪、检测和分析
以上都正确
A、C两项属于投资合规性风险的主要管理措施。
多做几道
合规管理部门履行的基本职责不包括( )。
制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育
协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
下列选项中,属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。
Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则
Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度
Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于合规投诉处理的说法错误的是( )。
正确处理投诉是合规管理中的重要项目
合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在,记录相关投诉信息并复述每一条数据,强调共同利益并且负责任地承诺解决问题,可以降低基金公司声誉风险
随着基金管理人运作日益复杂,投诉也随之变得越来越多
大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度,建立了完整的投诉处理流程
( )原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗。
公正性
协调性
公正性
健全性
监事会对经营管理的业务监督的内容不包括( )。
通知业务机构停止其违法行为
随时调查公司的财务状况,审查账册文件,并有权要求董事会向其提供情况
保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
审核董事会编制的提供给股东会的各种报表,并把审核意见向股东会报告
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