关于证券经纪人的执业规则,下列说法错误的是()。
- A
证券公司聘请证券经纪人,应当首先签订委托合同
- B
证券经纪人应当向中国证券业协会申请颁发证券经纪人证书
- C
证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动
- D
证券经纪人应当接受证券公司的监督
关于证券经纪人的执业规则,下列说法错误的是()。
证券公司聘请证券经纪人,应当首先签订委托合同
证券经纪人应当向中国证券业协会申请颁发证券经纪人证书
证券经纪人以证券公司的名义从事证券经纪活动
证券经纪人应当接受证券公司的监督
证券公司应当在为证券经纪人进行执业注册登记后,按照中国证券业协会的规定打印证券经纪人证书,并加盖公司公章,颁发给证券经纪人。因此,证券公司有权直接向证券经纪人颁发证券经纪人证书,而不必向中国证券业协会申请颁发证书。
多做几道
对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易,可以采取的刑事处罚措施包括( )。
Ⅰ.情节严重的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
Ⅱ.情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
Ⅲ.情节特别严重的,处3年以上5年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
Ⅳ.情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅳ
下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中,正确的是()。
Ⅰ.本罪的主体为特殊主体
Ⅱ.本罪的主观方面必须为故意
Ⅲ.本罪所侵害的客体为复杂客体
Ⅳ.本罪的客观方面表现为故意提供虚假信息
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ
未经法定机关核准,公司擅自公开或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,错误的是()。
责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息
处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款
对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。
3万元以上30万元以下
5万元以上30万元以下
10万元以上30万元以下
30万元以上60万元以下
非法集资罪的犯罪客体是( )。
债权人的权益
国家金融管理秩序
股东的权益
未依法定程序经有关部门批准的集资行为
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