题目

按照《期货交易管理条例》的规定,下列属于受监管主体相关义务的有(  )。Ⅰ.要求非期货公司结算会员、交割仓库报送相关资料Ⅱ.限制或者暂停部分期货业务Ⅲ.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告Ⅳ.如实提供有关文件和资料,不得拒绝、阻碍和隐瞒

  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

本题考查《期货交易管理条例》第五十五条的规定,期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的,国务院期货监督管理机构对逾期未改正的期货公司可以采取下列措施:(1)限制或者暂停部分期货业务;(2)停止批准新增业务;(3)限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;(4)限制转让财产或者在财产上设定其他权利;(5)责令更换董事、监事、高级管理人员或者有关业务部门、分支机构的负责人员,或者限制其权利;(6)限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用;(7)责令控股股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。

多做几道

《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,首次公开发行人应当具备的条件有()。Ⅰ.是依法设立并合法续存的股份有限公司Ⅱ.是依法设立并合法续存的有限责任公司Ⅲ.持续经营时间应当在3年以上,但经国务院批准的除外Ⅳ.持续经营时间应当在2年以上,但经国务院批准的除外

  • A

    Ⅰ、Ⅳ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ

  • D

    Ⅱ、Ⅳ

证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下(  )原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性⑥差异性

  • A

    ①②③④⑤

  • B

    ②③④⑤⑥

  • C

    ①③④⑤⑥

  • D

    ①②③④⑥

同自营业务相比,下列属于证券经纪业务特点的是()。

  • A

    客户资料的保密性

  • B

    交易行为的自主性

  • C

    交易方式的自由性

  • D

    收益的不稳定性

合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,具备最近(  )年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案凋查。

  • A

    5

  • B

    4

  • C

    3

  • D

    2

下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有(  )。①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动②侵占、挪用基金财产③不公平地对待其管理的不同基金资产④从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动

  • A

    ①②③④

  • B

    ②③④

  • C

    ①②④

  • D

    ①②③

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