下列有关有限责任公司的说法，错误的是（ ）。
- A
自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格；但是，公司章程另有规定的除外
- B
股权转让时，公司应当注销原股东的出资说明书，向新股东签发出资说明书，并相应修改公司章程。对公司章程的该项修改不需再向股东会表决
- C
人民法院依照法律规定强制执行程序转让股东股权时，其他股东同等条件下有优先购买权
- D
有限责任公司股东对外转让股权时，2个以上股东主动行使优先购买权的，若公司章程没有规定，股东之间需要平均分配所转让的股权
《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，首次公开发行人应当具备的条件有（）。Ⅰ.是依法设立并合法续存的股份有限公司Ⅱ.是依法设立并合法续存的有限责任公司Ⅲ.持续经营时间应当在3年以上，但经国务院批准的除外Ⅳ.持续经营时间应当在2年以上，但经国务院批准的除外
- A
Ⅰ、Ⅳ
- B
Ⅱ、Ⅲ
- C
Ⅰ、Ⅲ
- D
Ⅱ、Ⅳ
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（ ）原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性⑥差异性
- A
①②③④⑤
- B
②③④⑤⑥
- C
①③④⑤⑥
- D
①②③④⑥
同自营业务相比，下列属于证券经纪业务特点的是（）。
- A
客户资料的保密性
- B
交易行为的自主性
- C
交易方式的自由性
- D
收益的不稳定性
合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案凋查。
- A
5
- B
4
- C
3
- D
2
下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有（ ）。①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动②侵占、挪用基金财产③不公平地对待其管理的不同基金资产④从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动
- A
①②③④
- B
②③④
- C
①②④
- D
①②③
