证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。
- A
筹集、管理和运作基金
- B
依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施
- C
监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作
- D
组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
证券投资者保护基金公司的职责不包括( )。
筹集、管理和运作基金
依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施
监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作
组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作
证券投资者保护基金公司的职责包括:
(1)筹集、管理和运作基金;
(2)监测证券公司风险,参与证券公司风险处置工作;
(3)证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时,按照国家有关政策规定对债权人予以偿付;
(4)组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作;
(5)管理和处分受偿资产,维护基金权益;
(6)发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时,向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制;
(7)国务院批准的其他职责。
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《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,首次公开发行人应当具备的条件有()。Ⅰ.是依法设立并合法续存的股份有限公司Ⅱ.是依法设立并合法续存的有限责任公司Ⅲ.持续经营时间应当在3年以上,但经国务院批准的除外Ⅳ.持续经营时间应当在2年以上,但经国务院批准的除外
Ⅰ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅳ
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下( )原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性⑥差异性
①②③④⑤
②③④⑤⑥
①③④⑤⑥
①②③④⑥
同自营业务相比,下列属于证券经纪业务特点的是()。
客户资料的保密性
交易行为的自主性
交易方式的自由性
收益的不稳定性
合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,具备最近( )年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案凋查。
5
4
3
2
下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有( )。①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动②侵占、挪用基金财产③不公平地对待其管理的不同基金资产④从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动
①②③④
②③④
①②④
①②③
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