题目

关于证券公司自营业务,以下说法正确的是()。Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易

  • A

    Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

根据《关于证券公司证券自营业务投资范围及其有关事项规定》第4条,证券公司可以设立子公司,从事《证券公司证券自营投资品种清单》所列品种以外的金融产品等投资。故Ⅰ项正确。证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格、特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理。故Ⅱ、Ⅲ项正确。根据《证券公司参与股指期货交易指引》第2条,证券公司证券自营业务以套期保值为目的参与股指期货交易,证券公司证券资产管理业务(包括集合、定向、限额特定资产管理业务)参与股指期货交易,适用本指引。证券公司证券自营业务不以套期保值为目的参与股指期货交易的,应当经中国证监会批准,有关规定另行制定。故Ⅳ项正确。故选C。

多做几道

《首次公开发行股票并上市管理办法》规定,首次公开发行人应当具备的条件有()。Ⅰ.是依法设立并合法续存的股份有限公司Ⅱ.是依法设立并合法续存的有限责任公司Ⅲ.持续经营时间应当在3年以上,但经国务院批准的除外Ⅳ.持续经营时间应当在2年以上,但经国务院批准的除外

  • A

    Ⅰ、Ⅳ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ

  • D

    Ⅱ、Ⅳ

证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循以下(  )原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性⑥差异性

  • A

    ①②③④⑤

  • B

    ②③④⑤⑥

  • C

    ①③④⑤⑥

  • D

    ①②③④⑥

同自营业务相比,下列属于证券经纪业务特点的是()。

  • A

    客户资料的保密性

  • B

    交易行为的自主性

  • C

    交易方式的自由性

  • D

    收益的不稳定性

合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批,具备最近(  )年没有受到监管机构的重大处罚,没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案凋查。

  • A

    5

  • B

    4

  • C

    3

  • D

    2

下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有(  )。①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动②侵占、挪用基金财产③不公平地对待其管理的不同基金资产④从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动

  • A

    ①②③④

  • B

    ②③④

  • C

    ①②④

  • D

    ①②③

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