证券交易所依法拥有对（）的职责。A基金份额上市交易监管B基金投资行为监管C基金市场的自律管理D以上都是-新东方在线职业题库

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证券交易所依法拥有对（）的职责。

A
基金份额上市交易监管
B
基金投资行为监管
C
基金市场的自律管理
D
以上都是

D

1.证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。2.基金份额在证券交易所上市交易，应当遵守证券交易所的业务规则，接受证券交易所的自律性监管。3.证券交易所设有基金交易监控系统，对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控，重点监控涉嫌违法违规的交易行为，并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。

多做几道

基金管理人应当依法建立风险准备金制度，从( )中计提风险准备金。

A
公司资本金
B
高管工资和控股股东股利
C
基金管理报酬
D
营业收入

我国对于非公开募集基金的基金管理人没有严格的市场准入限制，非公开募集基金的基金管理人只需向（）登记即可。

A
基金业协会
B
中国证监会
C
证券业协会
D
中国银监会

注册公开募集资金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（）。

A
基金合同草案
B
基金托管协议草案
C
上市公告
D
律师事务所出具的法律意见书

根据《国务院关于管理公开募集基金的基金管理公司有关问题的批复》，基金公司主要股东为法人或者其他组织的，净资产不低于（）人民币。

A
5千万元
B
1亿元
C
2亿元
D
5亿元

基金份额持有人大会就审议事项做出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的(　　)以上通过。

A
二分之一
B
三分之一
C
三分之二
D
四分之三

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