有关基金销售的禁止性规定有( )。[ 2011年10月真题]
- A
登载单位或者个人的推荐性文字
- B
挪用基金份额持有人的申购资金
- C
募集期间对认购费打折
- D
夸大基金收益
- E
承诺利用基金资产进行利益输送
有关基金销售的禁止性规定有( )。[ 2011年10月真题]
登载单位或者个人的推荐性文字
挪用基金份额持有人的申购资金
募集期间对认购费打折
夸大基金收益
承诺利用基金资产进行利益输送
除ABCDE五项外,根据《证券投资基金销售管理办法》第八十二条的规定,基金管理人、代销机构从事基金销售活动的禁止情形还包括:①以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平;②采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;③以低于成本的销售费率销售基金;④虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;⑤预测该基金的证券投资业绩;⑥违规承诺收益或者承担损失;⑦诋毁其他基金管理人、基金托管人或基金代销机构,或者其他基金管理人募集或管理的基金;⑧片面宣传基金,违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的词语;⑨中国证监会规定禁止的其他情形。
多做几道
下列选项中属于金融期货合约的特征的有( )。[ 2013年11月真题]
合约的价格有最小变动单位和浮动限额
标准化合约
有履约担保
场外交易
履约大部分通过对冲方式
根据发行主体不同,债券可划分为( )。[ 2015年10月真题]
贴现债券
公司债券
金融债券
政府债券
国际债券
影响股票价格的微观因素有( )。[ 2013年6月真题]
公司的派息政策
公司盈利水平
公司增资或减资
公司管理层变动
公司资产净值
保险按照标的可划分为( )。
人身保险
财产保险
投资型保险产品
社会保险
商业保险
在我国,中国人民银行作为金融市场的监管机构,其职责主要有( )。
起草有关法律和行政法规;完善有关金融机构运行规则;发布与履行职责有关的命令和规章
依法制定和执行货币政策
监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场、外汇市场、黄金市场
防范和化解系统性金融风险,维护国家金融稳定
发行人民币,管理人民币流通
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