根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定,银行等金融机构在反洗钱方面承担义务包括( )。
- A
建立内部反洗钱工作机制和规程
- B
建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度
- C
妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录
- D
及时报告大额和可疑交易
- E
协助反洗钱调查
根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定,银行等金融机构在反洗钱方面承担义务包括( )。
建立内部反洗钱工作机制和规程
建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度
妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录
及时报告大额和可疑交易
协助反洗钱调查
根据我国《反洗钱法》及中国人民银行的规定,银行等金融机构在反洗钱方面承担以下义务:
(1)建立内部反洗钱工作机制和规程;
(2)建立对客户身份进行识别的工作流程和内部控制制度;
(3)妥善保管和保存客户的身份资料以及交易记录;
(4)及时报告大额和可疑交易;
(5)协助反洗钱调查;
(6)对反洗钱工作的信息进行保密;
(7)进行与反洗钱有关的政策、法规宣传和培训的工作。
多做几道
以证券市场为例,内幕交易危害具体体现在( )。
违反了证券市场的“公开、公平、公正”原则
侵犯了不特定广大投资者的合法权益
损害了上市公司的利益
扰乱了证券市场秩序
为客户提供优质服务
银行工作人员配合监管机构的监督,应当( )。
建立重大事项报告制度
向监管人员提供交通工具
按照要求提供监管机构需要的数据
若会影响本行声誉,应尽量通过各种方式婉拒监管
及时、如实、全面地提供资料信息
《商业银行合规风险管理指引》所称的法律法规与规范包括( )。
法律
行政法规
自律性组织的行业准则
国际惯例
职业操守
规范的现场检查包括( )。
检查准备
检查实施
检查报告
检查处理
检查档案整理
银行业从业人员应熟知向客户推荐的金融产品的相关内容,包括该产品的( )。
业务处理流程
特性
风险
法律关系
收益
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