题目

经营管理主要负责人的合规管理职责不包括( )。

A

督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责,落实合规管理要求

B

充分重视公司合规管理的有效性,发现存在问题时要求下属各单位及其工作人员及时改进

C

对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督

D

组织制定公司规章制度,并监督其实施

证券公司合规管理

本题考查经营管理主要负责人的合规管理职责。

经营管理主要负责人的合规管理职责主要包括:

(1)组织制定公司规章制度,并监督其实施,D选项符合;

(2)主动在日常经营过程中倡导合规经营理念,积极培育公司合规文化认真履行合规管理职责,主动落实合规管理要求;

(3)充分重视公司合规管理的有效性,发现存在问题时要求下属各单位及其工作人员及时改进,B选项符合;

(4)督导、提醒公司其他高级管理人员在其分管领域中认真履行合规管理职责,落实合规管理要求,A选项符合;

(5)支持合规负责人及合规部门工作,督促下属各单位为合规管理人员履职提供有效保障;

(6)支持合规负责人及合规部门按照监管要求和公司制度规定,向董事会、监管部门报告合规风险事项;

(7)在公司经营决策过程中,充分听取合规负责人及合规部门的合规意见;

(8)督促公司下属各单位就合规风险事项开展自查或配合公司调查,严格按照公司规定进行合规问责,并落实整改措施。

因此,A、B、D选项符合题意。

C选项“对董事、高级管理人员履行合规管理职责的情况进行监督”属于监事会的合规管理职责,故排除。

故本题选C选项。

多做几道

对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易,可以采取的刑事处罚措施包括(  )

.情节严重的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

.情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

.情节特别严重的,处3年以上5年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

.情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金


  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅳ

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中,正确的是()。

Ⅰ.本罪的主体为特殊主体

Ⅱ.本罪的主观方面必须为故意

Ⅲ.本罪所侵害的客体为复杂客体

Ⅳ.本罪的客观方面表现为故意提供虚假信息

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅳ

未经法定机关核准,公司擅自公开或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,错误的是()


  • A

    责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息

  • B

    处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款

  • C

    对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

  • D

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。


  • A

    3万元以上30万元以下

  • B

    5万元以上30万元以下

  • C

    10万元以上30万元以下

  • D

    30万元以上60万元以下

非法集资罪的犯罪客体是( )。


  • A

    债权人的权益

  • B

    国家金融管理秩序

  • C

    股东的权益

  • D

    未依法定程序经有关部门批准的集资行为

该科目易错题

该题目相似题