题目

下列关于普通投资者的说法,错误的是( )。

A

普通投资者特别保护的规定包括:信息告知、风险警示、适当性匹配

B

风险偏好是确定普通投资者风险承受能力的主要因素之一

C

经营机构根据风险承受能力将普通投资者划分为低、中、高三个等级

D

经营机构及其从业人员在向普通投资者提供服务时,应当进行充分的风险警示

普通投资者享有特别保护的规定

本题考查普通投资者的内容。

A选项正确,普通投资者特别保护的规定包括:信息告知、风险警示、适当性匹配。

B选项正确,确定普通投资者风险承受能力的主要因素包括:财务状况、投资知识、投资经验、投资目标、风险偏好、其他信息。因此,风险偏好是确定普通投资者风险承受能力的主要因素之一。

C选项错误,经营机构可将普通投资者按照风险承受能力由低至高至少划分为C1、C2、C3、C4、C5五个等级(并非低、中、高三个等级)。

D选项正确,经营机构及其从业人员向普通投资者提供服务时,应当进行充分的风险警示。

故本题选C选项。

多做几道

对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易,可以采取的刑事处罚措施包括(  )

.情节严重的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

.情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

.情节特别严重的,处3年以上5年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

.情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金


  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅳ

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中,正确的是()。

Ⅰ.本罪的主体为特殊主体

Ⅱ.本罪的主观方面必须为故意

Ⅲ.本罪所侵害的客体为复杂客体

Ⅳ.本罪的客观方面表现为故意提供虚假信息

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅳ

未经法定机关核准,公司擅自公开或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,错误的是()


  • A

    责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息

  • B

    处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款

  • C

    对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

  • D

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。


  • A

    3万元以上30万元以下

  • B

    5万元以上30万元以下

  • C

    10万元以上30万元以下

  • D

    30万元以上60万元以下

非法集资罪的犯罪客体是( )。


  • A

    债权人的权益

  • B

    国家金融管理秩序

  • C

    股东的权益

  • D

    未依法定程序经有关部门批准的集资行为

该科目易错题

该题目相似题