题目

于普通投资者和专业投资者的相互转化,下列说法正确的是( )。

A

普通投资者申请转化为专业投资者,必须提出书面申请,但无需提供证明材料

B

符合条件的专业投资者,书面告知基金经营机构选择成为普通投资者时,如没有补充证明材料,基金经营机构有权拒绝

C

普通投资者申请成为专业投资者,应当以书面形式向基金经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料

D

普通投资者具备一定条件后,主动告知基金经营机构即可转换为专业投资者

专业投资者的范围

本题考查普通投资者转化为专业投资者的条件。

A选项错误,普通投资者申请转化为专业投资者,必须提出书面申请,同时(并非无需)提供证明材料;

B选项错误,符合条件的专业投资者,可以书面告知基金经营机构选择成为普通投资者,经营机构应当对其履行相应的适当性义务(并非经营机构有权拒绝)。

C选项正确,普通投资者申请成为专业投资者,应当以书面形式向基金经营机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料。

D选项错误,普通投资者具备一定条件后,经营机构有权自主决定是否同意投资者转化为专业投资者(并非主动告知基金经营机构即可转换为专业投资者)。

故本题选C选项。

多做几道

对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易,可以采取的刑事处罚措施包括(  )

.情节严重的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

.情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

.情节特别严重的,处3年以上5年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

.情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金


  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅳ

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中,正确的是()。

Ⅰ.本罪的主体为特殊主体

Ⅱ.本罪的主观方面必须为故意

Ⅲ.本罪所侵害的客体为复杂客体

Ⅳ.本罪的客观方面表现为故意提供虚假信息

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅳ

未经法定机关核准,公司擅自公开或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,错误的是()


  • A

    责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息

  • B

    处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款

  • C

    对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

  • D

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。


  • A

    3万元以上30万元以下

  • B

    5万元以上30万元以下

  • C

    10万元以上30万元以下

  • D

    30万元以上60万元以下

非法集资罪的犯罪客体是( )。


  • A

    债权人的权益

  • B

    国家金融管理秩序

  • C

    股东的权益

  • D

    未依法定程序经有关部门批准的集资行为

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