证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（ ）。
Ⅰ.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况
Ⅱ.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况
Ⅲ.公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况
Ⅳ.合规管理有效性的评估及整改情况
Ⅴ.内部控制的监督、检查和评价机制
Ⅵ.合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况
对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括( )。
Ⅰ.情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
Ⅱ.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
Ⅲ.情节特别严重的，处3年以上5年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
Ⅳ.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
- A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅱ、Ⅳ
下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是()。
Ⅰ.本罪的主体为特殊主体
Ⅱ.本罪的主观方面必须为故意
Ⅲ.本罪所侵害的客体为复杂客体
Ⅳ.本罪的客观方面表现为故意提供虚假信息
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅳ
未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的是()。
- A
责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
- B
处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款
- C
对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
- D
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。
- A
3万元以上30万元以下
- B
5万元以上30万元以下
- C
10万元以上30万元以下
- D
30万元以上60万元以下
非法集资罪的犯罪客体是（ ）。
- A
债权人的权益
- B
国家金融管理秩序
- C
股东的权益
- D
未依法定程序经有关部门批准的集资行为
