证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。
Ⅰ.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
Ⅱ.挪用客户资产
Ⅲ.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易
Ⅳ.操纵市场
证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列( )行为。
Ⅰ.以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户
Ⅱ.挪用客户资产
Ⅲ.将自营业务抢先于资产管理业务进行交易
Ⅳ.操纵市场
本题考查证券公司从事资产管理业务的禁止行为。
证券公司从事客户资产管理业务,不得有下列行为:
(1)挪用客户资产,Ⅱ项符合;
(2)向客户作出保证其资产本金不受损失或者取得最低收益的承诺;
(3)以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户,Ⅰ项符合;
(4)将客户资产管理业务与其他业务混合操作;
(5)以转移资产管理账户收益或者亏损为目的,在自营账户与资产管理账户之间或者不同的资产管理账户之间进行买卖,损害客户的利益;
(6)自营业务抢先于资产管理业务进行交易,损害客户的利益,Ⅲ项符合;
(7)以获取佣金或者其他利益为目的,用客户资产进行不必要的证券交易;
(8)内幕交易或者操纵市场,Ⅳ项符合;
(9)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意,故本题选B选项。
多做几道
对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易,可以采取的刑事处罚措施包括( )。
Ⅰ.情节严重的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
Ⅱ.情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
Ⅲ.情节特别严重的,处3年以上5年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
Ⅳ.情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅳ
下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中,正确的是()。
Ⅰ.本罪的主体为特殊主体
Ⅱ.本罪的主观方面必须为故意
Ⅲ.本罪所侵害的客体为复杂客体
Ⅳ.本罪的客观方面表现为故意提供虚假信息
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅳ
未经法定机关核准,公司擅自公开或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,错误的是()。
责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息
处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款
对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款
发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。
3万元以上30万元以下
5万元以上30万元以下
10万元以上30万元以下
30万元以上60万元以下
非法集资罪的犯罪客体是( )。
债权人的权益
国家金融管理秩序
股东的权益
未依法定程序经有关部门批准的集资行为
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