题目

证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当提交的文件包括( )。

Ⅰ.申请报告

Ⅱ.营业执照复印件和公司章程

Ⅲ.营业执照原件

Ⅳ.经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近3年的财务会计报告

A

Ⅰ、Ⅱ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

财务顾问业务资格的核准

本题考查证券公司担任上市公司财务顾问应提交的文件。

证券公司、证券投资咨询机构申请上市公司财务顾问资格所要提交的文件包括:

(1)申请报告,Ⅰ项正确;

(2)营业执照复印件(并非营业执照原件)和公司章程,Ⅱ项正确,Ⅲ项错误;

(3)董事长、高级管理人员及并购重组业务负责人的简历;

(4)符合《财务顾问管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料;

(5)关于公司控股股东、实际控制人信誉良好和最近3年无重大违法违规记录的说明;

(6)公司治理结构和内控制度的说明,包括公司风险控制、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历;

(7)经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年(并非3年)的财务会计报告,Ⅳ项错误;

(8)律师出具的法律意见书;

(9)中国证监会规定的其他文件。

因此,Ⅰ、Ⅱ项正确,Ⅲ、Ⅳ项错误。

故本题选A选项。

多做几道

对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易,可以采取的刑事处罚措施包括(  )

.情节严重的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

.情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

.情节特别严重的,处3年以上5年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

.情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金


  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅳ

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中,正确的是()。

Ⅰ.本罪的主体为特殊主体

Ⅱ.本罪的主观方面必须为故意

Ⅲ.本罪所侵害的客体为复杂客体

Ⅳ.本罪的客观方面表现为故意提供虚假信息

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅳ

未经法定机关核准,公司擅自公开或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,错误的是()


  • A

    责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息

  • B

    处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款

  • C

    对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

  • D

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。


  • A

    3万元以上30万元以下

  • B

    5万元以上30万元以下

  • C

    10万元以上30万元以下

  • D

    30万元以上60万元以下

非法集资罪的犯罪客体是( )。


  • A

    债权人的权益

  • B

    国家金融管理秩序

  • C

    股东的权益

  • D

    未依法定程序经有关部门批准的集资行为

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