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根据《发布证券研究报告执业规范》的规定，证券公司、证券投资咨询机构授权公众媒体及其他机构刊载或者转发涉及具体上市公司的证券研究报告，应当慎重评估，充分论证必要性，并符合以下（）要求。

Ⅰ.与相关公众媒体及其他机构作出协议约定，明确由被授权机构承担相关刊载或者转发责任

Ⅱ.通过公司网站等途径披露本公司授权公众媒体及其他机构刊载或者转发证券研究报告有关情况，提醒公众投资者慎重使用未经授权刊载或者转发的本公司证券研究报告

Ⅲ.采取有效措施提供相应的后续解读服务，防止误导公众投资者

Ⅳ.具备相应的应对措施，妥善处理投资者投诉

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

法规概述

本题考查发布证券研究报告业务的规定。

根据《发布证券研究报告执业规范》第二十四条，证券公司、证券投资咨询机构授权公众媒体及其他机构刊载或者转发涉及具体上市公司的证券研究报告，应当慎重评估，充分论证必要性，并符合以下要求：

（1）严格按照《发布证券研究报告暂行规定》第二十一条规定，与相关公众媒体及其他机构作出协议约定，明确由被授权机构承担相关刊载或者转发责任，Ⅰ项正确；

（2）采取有效措施提供相应的后续解读服务，防止误导公众投资者，Ⅲ项正确；

（3）通过公司网站等途径披露本公司授权公众媒体及其他机构刊载或者转发证券研究报告有关情况，提醒公众投资者慎重使用未经授权刊载或者转发的本公司证券研究报告，Ⅱ项正确；

（4）具备相应的应对措施，妥善处理投资者投诉，Ⅳ项正确。

因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

故本题选C选项。

多做几道

对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易，可以采取的刑事处罚措施包括( )。

Ⅰ.情节严重的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

Ⅱ.情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

Ⅲ.情节特别严重的，处3年以上5年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

Ⅳ.情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

A
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅳ

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中，正确的是()。

Ⅰ.本罪的主体为特殊主体

Ⅱ.本罪的主观方面必须为故意

Ⅲ.本罪所侵害的客体为复杂客体

Ⅳ.本罪的客观方面表现为故意提供虚假信息

A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D
Ⅰ、Ⅳ

未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，错误的是()。

A
责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息
B
处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款
C
对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以( )的罚款。

A
3万元以上30万元以下
B
5万元以上30万元以下
C
10万元以上30万元以下
D
30万元以上60万元以下

非法集资罪的犯罪客体是（）。

A
债权人的权益
B
国家金融管理秩序
C
股东的权益
D
未依法定程序经有关部门批准的集资行为

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