题目

下列人员属于A上市公司证券交易内幕信息知情人的有(  )。

Ⅰ.公司的董事甲某

Ⅱ.持有A公司10%股份的股东

Ⅲ.A公司的实际控制人丙某

Ⅳ.为A公司承销的证券公司

A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

内幕交易、泄露内幕信息犯罪

本题考查内幕信息的知情人范围。

《中华人民共和国证券法》第七十四条规定,证券交易内幕信息的知情人包括:

(1)发行人的董事、监事、高级管理人员,Ⅰ项符合;

(2)持有公司百分之五以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员,公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员,Ⅱ、Ⅲ项符合;

(3)发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;

(4)由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;

(5)证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;

(6)保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员,Ⅳ项符合;

(7)国务院证券监督管理机构规定的其他人。

因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

故本题选C选项。

多做几道

对证券交易内幕信息的知情人员利用未公开信息从事交易,可以采取的刑事处罚措施包括(  )

.情节严重的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

.情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

.情节特别严重的,处3年以上5年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金

.情节特别严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处违法所得1倍以上5倍以下罚金


  • A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅳ

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪认定的说法中,正确的是()。

Ⅰ.本罪的主体为特殊主体

Ⅱ.本罪的主观方面必须为故意

Ⅲ.本罪所侵害的客体为复杂客体

Ⅳ.本罪的客观方面表现为故意提供虚假信息

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅳ

未经法定机关核准,公司擅自公开或者变相公开发行证券的,对其实施的以下处罚中,错误的是()


  • A

    责令停止发行,退还所募资金并加算银行同期存款利息

  • B

    处以非法所募资金金额5%以上10%以下的罚款

  • C

    对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司,由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔

  • D

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款

发行人、上市公司或者其他信息披露义务人未按照规定报送有关报告,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )的罚款。


  • A

    3万元以上30万元以下

  • B

    5万元以上30万元以下

  • C

    10万元以上30万元以下

  • D

    30万元以上60万元以下

非法集资罪的犯罪客体是( )。


  • A

    债权人的权益

  • B

    国家金融管理秩序

  • C

    股东的权益

  • D

    未依法定程序经有关部门批准的集资行为

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