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以下关于证券投资顾问的行为说法正确的是（）。

Ⅰ.严禁接受客户的全权委托，但可接受经客户授权的非全权委托

Ⅱ.不得代理客户办理提款，但能代理撤消指定及销户手续

Ⅲ.可以接受客户的全权委托和非全权委托

Ⅳ.不得代理客户办理转托管

A

Ⅱ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

证券投资顾问的禁止性行为的要求

证券投资顾问的禁止性行为的要求包括：

（1）严禁接受客户的全权委托，严禁接受未经客户授权的非全权委托，不得代理客户办理提款、转托管、撤销指定及销户手续；

（2）严禁提供虚假信息，欺诈客户或为增加佣金收入而有意误导客户交易；

（3）严禁向客户作出投资保底、亏损有限或必定盈利等不切合实际的承诺；

（4）严禁向客户收取或索取酬谢，严禁串通客户损害公司或其他客户的声誉和利益；

（5）严禁相互诋毁及相互争夺客户；

（6）严禁以任何形式在公司内部现有客户中开发客户或将自行到营业部柜台开户的客户据为己有；

（7）严禁泄露客户开户资料及透露公司的商业机密。

故本题选C选项。

多做几道

下列由海关部门征收的是（）。

Ⅰ.关税

Ⅱ.船舶吨税

Ⅲ.进口货物的増值税

Ⅳ.进口货物的消费税

A

Ⅰ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

在现金、消费和债务管理中，家庭有效债务管理需要考虑的因素包括( )。

Ⅰ.还款能力

Ⅱ.家庭现有经济实力

Ⅲ.合理选择贷款种类及担保方式

Ⅳ.家庭贷款需求

Ⅴ.预期收支情况

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

D

Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

在投资规划中，对客户个人风险的防范主要有( )。

Ⅰ.过早死亡

Ⅱ.丧偶

Ⅲ.丧失劳动能力

Ⅳ.失业

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D

Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

在合理的利率成本下，个人的信贷能力取决于( )

Ⅰ.客户收入能力

Ⅱ.客户家庭现有经济实力

Ⅲ.客户信用评分

Ⅳ.客户资产价值

A

Ⅰ.Ⅱ

B

Ⅲ.Ⅳ

C

Ⅰ.Ⅳ

D

Ⅱ.Ⅲ

有效债务管理的考虑因素应该有( )。

Ⅰ.贷款需求

Ⅱ.家庭现有经济实力

Ⅲ.预期收支情况

Ⅳ.还款能力

Ⅴ.选择贷款期限与首期用款及还贷方式

A

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B

Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

C

Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

D

Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.

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