证券投资建议、客户回访及投诉管理包括( )。
Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅱ.证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
Ⅲ.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
Ⅳ.证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施
Ⅴ.证券公司应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项
证券投资建议、客户回访及投诉管理包括( )。
Ⅰ.证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅱ.证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息
Ⅲ.证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
Ⅳ.证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施
Ⅴ.证券公司应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项
本题考查证券投资顾问业务客户回访及投诉管理的内容。
证券投资建议、客户回访及投诉管理的内容包括:
(1)证券投资顾问向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考。
(2)证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划,不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
(3)证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
(4)证券公司应当建立客户回访机制,明确客户回访的程序、内容和要求,并指定专门人员独立实施。
(5)证券公司应当建立客户投诉处理机制,及时、妥善处理客户投诉事项。
故本题选D选项。
多做几道
下列由海关部门征收的是( )。
Ⅰ.关税
Ⅱ.船舶吨税
Ⅲ.进口货物的増值税
Ⅳ.进口货物的消费税
在现金、消费和债务管理中,家庭有效债务管理需要考虑的因素包括( )。
Ⅰ.还款能力
Ⅱ.家庭现有经济实力
Ⅲ.合理选择贷款种类及担保方式
Ⅳ.家庭贷款需求
Ⅴ.预期收支情况
在投资规划中,对客户个人风险的防范主要有( )。
Ⅰ.过早死亡
Ⅱ.丧偶
Ⅲ.丧失劳动能力
Ⅳ.失业
在合理的利率成本下,个人的信贷能力取决于( )
Ⅰ.客户收入能力
Ⅱ.客户家庭现有经济实力
Ⅲ.客户信用评分
Ⅳ.客户资产价值
有效债务管理的考虑因素应该有( )。
Ⅰ.贷款需求
Ⅱ.家庭现有经济实力
Ⅲ.预期收支情况
Ⅳ.还款能力
Ⅴ.选择贷款期限与首期用款及还贷方式
最新试题
该科目易错题
该题目相似题