2009年8月，深圳证监局在对辖区14家基金公司的基金经理执业行为中，进行突击检查发现，A基金公司基金经理甲、B基金公司基金经理乙和丙涉嫌利用未公开信息买卖证券。对于材料中甲乙丙三人的行为，证监局经立案稽查后，可以采取的处罚措施包括（ ）。
Ⅰ.没收违法所得、市场禁入
Ⅱ.罚款，责令改正
Ⅲ.警告，限制人身自由
Ⅳ.暂停或撤销相关业务许可，责令停业
合规管理部门履行的基本职责不包括( )。
- A
制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育
- B
协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
- C
组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
- D
审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。
Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则
Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度
Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B
Ⅱ、Ⅲ
- C
Ⅰ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于合规投诉处理的说法错误的是( )。
- A
正确处理投诉是合规管理中的重要项目
- B
合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险
- C
随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多
- D
大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程
（ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
- A
公正性
- B
协调性
- C
公正性
- D
健全性
监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（ ）。
- A
通知业务机构停止其违法行为
- B
随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
- C
保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
- D
审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
