从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格，同时应具备以下条件（ ）。
Ⅰ.财务状况良好，运作规范稳定
Ⅱ.有与基金销售业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
Ⅲ.有固定的销售渠道及固定的客户
Ⅳ.有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施
合规管理部门履行的基本职责不包括( )。
- A
制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育
- B
协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
- C
组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
- D
审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
下列选项中，属于基金管理人进行合规管理时应当遵循的有关准则的是( )。
Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等
Ⅱ.立法机关和证监会发布的基本法律规则
Ⅲ.公司章程以及企业的各种内部规章制度
Ⅳ.应当遵守的诚实、守信的职业道德
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B
Ⅱ、Ⅲ
- C
Ⅰ、Ⅳ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于合规投诉处理的说法错误的是( )。
- A
正确处理投诉是合规管理中的重要项目
- B
合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，可以降低基金公司声誉风险
- C
随着基金管理人运作日益复杂，投诉也随之变得越来越多
- D
大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程
（ ）原则是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
- A
公正性
- B
协调性
- C
公正性
- D
健全性
监事会对经营管理的业务监督的内容不包括（ ）。
- A
通知业务机构停止其违法行为
- B
随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供情况
- C
保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况
- D
审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报告
