题目

交易指令在基金公司内部执行情况包括(  )。

Ⅰ.在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令

Ⅱ.交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性

Ⅲ.违规指令将被拦截,反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员

Ⅳ.交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

基金公司投资交易流程

本题考查投资交易流程。

交易指令在基金公司内部的执行情况如下:

(1)在自主权限内,基金经理通过交易系统向交易室下达交易指令。

(2)交易系统或相关负责人员审核投资指令的合法合规性,违规指令将被拦截,反馈给基金经理。其他指令被分发给交易员。

(3)交易员接收到指令后有权根据自身对市场的判断选择合适时机完成交易。交易指令从基金公司到达经纪商时,交易指令已经从基金公司流出,经纪商会确认交易指令并执行,然后进行交易清算交割,完成交易过程。

综上,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项为正确项。

C选项符合题意,故本题选C选项。

多做几道

从投资角度看,投资基金国际化的意义不包括()。

  • A

    自由地选择投资地域和投资标的

  • B

    较大幅度地减少非系统性风险

  • C

    资产规模的扩大,能使基金管理公司以较少的单位成本获取较大的规模效益

  • D

    把握不同区域的投资机会,最大化基金投资者利益

()是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心。

  • A

    瑞士

  • B

    爱尔兰

  • C

    英国

  • D

    卢森堡

()代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。

  • A

    EFSI管理规则

  • B

    AIFMD

  • C

    UCITS

  • D

    CERCLA

每个合格投资者能委托(  )托管人,并可以更换托管人。



  • A

    4

  • B

    3

  • C

    2

  • D

    1

下列关于QDII机制投资额度的规定,说法不正确的是()。

  • A

    单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值10亿美元

  • B

    主权基金、央行及货币当局等投资额度上限可超过等值10亿美元

  • C

    合格投资者应每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金

  • D

    在规定时间内未足额汇入本金但超过等值2000万美元的,以实际汇入金额作为其投资额度

该科目易错题

该题目相似题