下列属于基金投资交易过程中的风险的是( )。
Ⅰ.合规风险
Ⅱ.汇率风险
Ⅲ.操作风险
Ⅳ.市场风险
下列属于基金投资交易过程中的风险的是( )。
Ⅰ.合规风险
Ⅱ.汇率风险
Ⅲ.操作风险
Ⅳ.市场风险
本题考查基金投资交易中的风险。
Ⅰ项正确,合规风险是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。属于基金投资交易过程中的风险。
Ⅱ项错误,汇率风险指的是因汇率变动而产生的基金价值的不确定性。
Ⅲ项正确,操作风险是指由于人员、流程、系统或外部因素带来的交易失误,导致基金资产或基金公司财产损失,或基金公司声誉受损、受到监管部门处罚等的风险。也属于基金投资交易过程中的风险。
Ⅳ项错误,市场风险是基金投资行为受到宏观政治、经济、社会等环境因素对证券价格所造成的影响而面对的风险。
综上,Ⅰ、Ⅲ项为正确项,Ⅱ、Ⅳ项为错误项。
C选项符合题意,故本题选C选项。
多做几道
从投资角度看,投资基金国际化的意义不包括()。
自由地选择投资地域和投资标的
较大幅度地减少非系统性风险
资产规模的扩大,能使基金管理公司以较少的单位成本获取较大的规模效益
把握不同区域的投资机会,最大化基金投资者利益
()是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心。
瑞士
爱尔兰
英国
卢森堡
()代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。
EFSI管理规则
AIFMD
UCITS
CERCLA
每个合格投资者能委托( )托管人,并可以更换托管人。
4个
3个
2个
1个
下列关于QDII机制投资额度的规定,说法不正确的是()。
单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值10亿美元
主权基金、央行及货币当局等投资额度上限可超过等值10亿美元
合格投资者应每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金
在规定时间内未足额汇入本金但超过等值2000万美元的,以实际汇入金额作为其投资额度
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