题目

对证券公司而言,申请合格境外投资者资格,应当具备经营证券业务5年以上,净资产不少于(  )亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于(  )亿美元。

A

3;30

B

2;10

C

5;50

D

10;100

中国基金国际化发展概况

本题考查QFII的设立标准。

证券公司在申请QFII主体资格时应满足:

(1)财务稳健,资信良好,达到中国证监会规定的资产规模等条件;

(2)经营证券业务 5 年以上,净资产不少于 5 亿美元,最近一个会计年度管理的证券资产不少于 50 亿美元;

(3)从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求;

(4)有健全的治理机构和完善的内部控制,近 3 年未受到监管机构的重大处罚;

(5)所在国家或地区法律和监管制度完善,其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系。

(6)中国证监会根据审慎原则规定的其他条件。

C选项正确,故本题选C选项。

多做几道

从投资角度看,投资基金国际化的意义不包括()。

  • A

    自由地选择投资地域和投资标的

  • B

    较大幅度地减少非系统性风险

  • C

    资产规模的扩大,能使基金管理公司以较少的单位成本获取较大的规模效益

  • D

    把握不同区域的投资机会,最大化基金投资者利益

()是欧洲大陆最大的投资基金管理中心和全球第一的基金分销中心。

  • A

    瑞士

  • B

    爱尔兰

  • C

    英国

  • D

    卢森堡

()代表了迄今为止对包括对冲基金、私募股权基金在内的众多另类投资基金最严格的监管立法。

  • A

    EFSI管理规则

  • B

    AIFMD

  • C

    UCITS

  • D

    CERCLA

每个合格投资者能委托(  )托管人,并可以更换托管人。



  • A

    4

  • B

    3

  • C

    2

  • D

    1

下列关于QDII机制投资额度的规定,说法不正确的是()。

  • A

    单个合格投资者申请投资额度每次不低于等值10亿美元

  • B

    主权基金、央行及货币当局等投资额度上限可超过等值10亿美元

  • C

    合格投资者应每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金

  • D

    在规定时间内未足额汇入本金但超过等值2000万美元的,以实际汇入金额作为其投资额度

该科目易错题

该题目相似题