根据现行上市规则,境内主板上市要求主要包括( )。
Ⅰ.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司(经国务院批准的除外)
Ⅱ.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更
Ⅲ.发行人在独立性方面无严重缺陷,即发行人的资产完整,人员、财务、机构和业务独立
Ⅳ.发行人募集资金用途符合规定
根据现行上市规则,境内主板上市要求主要包括( )。
Ⅰ.发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司(经国务院批准的除外)
Ⅱ.发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更
Ⅲ.发行人在独立性方面无严重缺陷,即发行人的资产完整,人员、财务、机构和业务独立
Ⅳ.发行人募集资金用途符合规定
本题考查境内主板上市要求。
根据现行上市规则,境内主板上市要求主要包括:
(1)发行人是依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司(经国务院批准的除外)。Ⅰ项符合题意。
(2)发行人的注册资本已足额缴纳,发起人或者股东用作出资的资产的财产权转移手续已办理完毕,发行人的主要资产不存在重大权属纠纷。
(3)发行人的生产经营符合法律、行政法规和公司章程的规定,符合国家产业政策。
(4)发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更。Ⅱ项符合题意。
(5)发行人的股权清晰,控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。
(6)发行人在独立性方面无严重缺陷,即发行人的资产完整,人员、财务、机构和业务独立。Ⅲ项符合题意。
(7)发行人具备健全且运行良好的组织结构,已经依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度,相关机构和人员能够依法履行职责。
(8)发行人财务状况良好。
(9)发行人依法纳税,各项税收优惠符合相关法律法规的规定。发行人的经营成果对税收优惠不存在严重依赖。
(10)发行人募集资金用途符合规定。Ⅳ项符合题意。
(11)发行人不存在违法行为。
综上,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。故本题选A选项。
多做几道
信息披露义务人应当按照( )向投资者进行信息披露。
Ⅰ.中国基金业协会的规定
Ⅱ.基金合同
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.合伙协议约定
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中国证券投资基金业协会
中国证监会
中国证券业协会
中国期货业协会
固定资产
无形资产
固有财产
净资产
股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。
股权投资基金管理人可以兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务
同一基金管理人管理不同类别基金的,应当坚持专业化管理原则。
下列属于从事股权投资基金禁止业务的有( )。
Ⅰ、不公平地对待其管理的不同基金财产。
Ⅱ、从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。
Ⅲ、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。
Ⅳ、泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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