境内首次公开发行上市申报审核阶段的说法正确的是( )。
Ⅰ.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定,未按要求制作申请文件的,不予受理
Ⅱ.中国证监会受理申请文件后,对发行人申请文件的合规性进行初审
Ⅲ.中国证监会向保荐机构反馈意见,保荐机构组织发行人和中介机构对相关问题进行整改,对审核意见进行回复
Ⅳ.予以核准的,出具核准公开发行的文件
境内首次公开发行上市申报审核阶段的说法正确的是( )。
Ⅰ.中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定,未按要求制作申请文件的,不予受理
Ⅱ.中国证监会受理申请文件后,对发行人申请文件的合规性进行初审
Ⅲ.中国证监会向保荐机构反馈意见,保荐机构组织发行人和中介机构对相关问题进行整改,对审核意见进行回复
Ⅳ.予以核准的,出具核准公开发行的文件
本题考查境内首次公开发行上市的申报审核。
申报审核阶段的流程包括:
(1)在申报阶段,企业和中介机构按照中国证监会的要求制作申请文件,保荐机构进行内部审核并出具保荐意见。
(2)中国证监会收到申请文件后作出是否受理的决定,未按要求制作申请文件的,不予受理。Ⅰ项符合题意。
(3)中国证监会受理申请文件后,对发行人申请文件的合规性进行初审,如有需要,中国证监会可能会征求国家相关政府部门或企业所在地政府的意见。Ⅱ项符合题意。
(4)中国证监会向保荐机构反馈意见,保荐机构组织发行人和中介机构对相关问题进行整改,对审核意见进行回复。Ⅲ项符合题意。
(5)申请文件受理后,发行审核委员会审核前,发行人应当将招股说明书(申报稿)在中国证监会网站预先披露。
(6)中国证监会根据反馈回复继续审核,召开初审会,形成初审报告。
(7)中国证监会受理申请文件后在规定时间内将初审报告和申请文件提交发行审核委员会审核。依据发行审核委员会的审核意见,中国证监会对发行人的发行申请作出核准或不予核准的决定。予以核准的,出具核准公开发行的文件;不予核准的,出具书面意见,说明不予核准的理由。Ⅳ项符合题意。
综上,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。故本题选D选项。
多做几道
信息披露义务人应当按照( )向投资者进行信息披露。
Ⅰ.中国基金业协会的规定
Ⅱ.基金合同
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.合伙协议约定
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中国证券投资基金业协会
中国证监会
中国证券业协会
中国期货业协会
固定资产
无形资产
固有财产
净资产
股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。
股权投资基金管理人可以兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务
同一基金管理人管理不同类别基金的,应当坚持专业化管理原则。
下列属于从事股权投资基金禁止业务的有( )。
Ⅰ、不公平地对待其管理的不同基金财产。
Ⅱ、从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。
Ⅲ、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。
Ⅳ、泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新试题
该科目易错题
该题目相似题