题目

以下属于投资运作中的禁止行为的有( )。

Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产

Ⅱ.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动

Ⅲ.侵占、挪用基金财产

Ⅳ.玩忽职守,不按照规定履行职责

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅳ

D

Ⅲ、Ⅳ

行政监管

股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,不得有以下行为,除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ外,还包括:(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;(2)利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送,或者以利益输送为目的,与特定对象进行不正当交易,或者在不同股权投资基金账户之间转移收益或亏损;(3)从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;(4)从事内幕交易、操纵市场及其他不正当交易活动;(5)未针对每只股权投资基金设置独立账户,或者开展借新还旧、期限错配等业务;(6)进行商业贿赂;(7)将账户出借给第三方进行交易,或者违反账户实名制的规定,下设子账户、分账户、虚拟账户等;(8)直接或间接参与场外配资活动或者为场外配资活动提供服务或便利;(9)外接未经监管机构或者自律组织认证的其他交易系统,为违法证券期货业务活动提供端口服务便利;(10)通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令;(11)法律、行政法规和中国证监会规定的其他禁止行为。故本题选A选项。

多做几道

信息披露义务人应当按照(  )向投资者进行信息披露。

Ⅰ.中国基金业协会的规定

Ⅱ.基金合同

Ⅲ.公司章程

Ⅳ.合伙协议约定


  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2013年6月,中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》,明确由(  )统一行使股权投资基金监管职责。
  • A

    中国证券投资基金业协会

  • B

    中国证监会

  • C

    中国证券业协会

  • D

    中国期货业协会

基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其(  )。
  • A

    固定资产

  • B

    无形资产

  • C

    固有财产

  • D

    净资产

下列说法错误的是( )
  • A

    股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。

  • B

    投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。

  • C

    股权投资基金管理人可以兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务

  • D

    同一基金管理人管理不同类别基金的,应当坚持专业化管理原则。

下列属于从事股权投资基金禁止业务的有( )。

Ⅰ、不公平地对待其管理的不同基金财产。

Ⅱ、从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。

Ⅲ、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。

Ⅳ、泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。


  • A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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