股权投资基金的投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有以下行为( )。
Ⅰ.泄露委托人的投资决策计划信息
Ⅱ.利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅲ.为特定客户的利益损害委托人的合法权益
Ⅳ.以投资顾问机构名义收取投资顾问费用
股权投资基金的投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有以下行为( )。
Ⅰ.泄露委托人的投资决策计划信息
Ⅱ.利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅲ.为特定客户的利益损害委托人的合法权益
Ⅳ.以投资顾问机构名义收取投资顾问费用
本题考查投资顾问的禁止行为。
股权投资基金的投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有以下行为:
(1)泄露委托人的投资决策计划信息;
(2)利用投资顾问服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;
(3)为本机构、特定客户或者相关利益人的利益损害委托人的合法权益;
(4)以投资顾问机构从业人员个人名义收取投资顾问费用。
Ⅳ项中以投资顾问机构名义收取投资顾问费用是允许行为。
故本题选A选项。
多做几道
信息披露义务人应当按照( )向投资者进行信息披露。
Ⅰ.中国基金业协会的规定
Ⅱ.基金合同
Ⅲ.公司章程
Ⅳ.合伙协议约定
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
中国证券投资基金业协会
中国证监会
中国证券业协会
中国期货业协会
固定资产
无形资产
固有财产
净资产
股权投资基金管理人不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益。
投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资股权投资基金。
股权投资基金管理人可以兼营可能与投资基金业务存在冲突的业务
同一基金管理人管理不同类别基金的,应当坚持专业化管理原则。
下列属于从事股权投资基金禁止业务的有( )。
Ⅰ、不公平地对待其管理的不同基金财产。
Ⅱ、从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。
Ⅲ、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。
Ⅳ、泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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