题目

邀请客户或应客户邀请进行娱乐活动或提供交通工具、旅行等其他方面的便利时应遵循以下原则,包括(  )。

A

属于政策法规允许的范围以内

B

不会让接受人因此产生对交易的义务感

C

根据行业惯例,这些娱乐活动不显得频繁,且价值在政策法规和所在机构允许的范围以内

D

这些活动一旦被公开将不至于影响所在机构的声誉

E

在第三方看来这些活动属于行业惯例

从业人员与客户间的职业操守

银行业从业人员邀请客户或应客户邀请进行娱乐活动或提供交通工具、旅行等其他方面的便利时,应遵循以下原则:

(1)属于政策法规允许的范围以内,并且在第三方看来这些活动属于行业惯例;

(2)不会让接受人因此产生对交易的义务感;

(3)根据行业惯例,这些娱乐活动不显得频繁,且价值在政策法规和所在机构允许的范围以内;

(4)这些活动一旦被公开将不至于影响所在机构的声誉。

故本题应选A、B、C、D、E选项。    

多做几道

关于银行业从业人员职业操守,下列说法正确的有()。

  • A

    在银行利益与客户利益发生冲突的时候,要始终以客户利益为重

  • B

    为客户保密

  • C

    不能要求或接受与工作有关的、来自第三方的款项或其他相关利益

  • D

    针对自身提供的产品及服务,应在客户询问的时候再告知客户,并且出于保密原则,能少答就少答

  • E

    在向客户推介产品及服务信息时,打听与自身工作无关的信息

自律组织对其会员银行监管的一般方式有()。

  • A

    每年进行一次例行检查

  • B

    要求商业银行建立完善的法人治理结构

  • C

    强制商业银行进行信息披露

  • D

    要求建立一个独立的、协助董事会工作的公司审计委员会

  • E

    对会员的日常业务活动进行监管

银行业务在实际工作中涉及的法律及监管规则包括()。

  • A

    银行内部的管理制度

  • B

    银行业协会制定的行业准则

  • C

    直接与银行和管理有关的法律法规

  • D

    适用于所有营利性机构的法律法规

  • E

    国际惯例

银行业从业人员配合监管部门的非现场监管,应当按要求的()报送需要的数据和非数据信息。
  • A

    报送方式

  • B

    报送内容

  • C

    报送频率

  • D

    保密级别

  • E

    汇报方法

银行业从业人员对同级别同事违反法律或内部规章制度的行为进行监督,可以采取的方式有()。
  • A

    向行业自律组织报告

  • B

    用电子邮件向全行所有员工披露

  • C

    提示

  • D

    制止

  • E

    向所在机构报告

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