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巴塞尔委员会认为商业银行公司治理应遵循的十四条原则，其中包括( )。

A

董事会应就自身运作制定合理的治理规范并采取措施确保这些规范得以遵循和定期持续审查更新

B

董事会和高管层应有效运用内部审计、外部审计和内控部门的工作成果

C

董事会和高管层应了解、理解银行的运行结构及其形成的风险

D

董事会应确保对高级管理层是否执行董事会政策实施适当的监督

董事会及其风险管理委员会

考察巴塞尔委员会的商业银行公司治理原则的知识。

多做几道

建立应对支付危机的处置体系，包括（）。

A

停业隔离整顿

B

存款保险体系建设

C

资产负债重组

D

关闭清算

会计信息披露的方式有（）。

A

通过国务院证券监督管理机构指定的公众新闻媒体发布

B

置备于公司主要营业场所供社会查阅

C

通过国务院证券监督管理机构指定的互联网网站披露

D

置备于证券交易所供社会查阅

现场检查对银行风险管理的重要作用体现在（）。

A

发现和识别风险

B

保护和促进作用

C

反馈和建议作用

D

评价和指导作用

风险为本的监管框架是由若干个相互衔接的具体监管步骤组成的、不断循环往复的监管流程，除了了解机构和风险评估，其他的流程有（）

A

规划监管行动

B

准备风险为本的现场检查

C

现场检查结束后公布监管处罚措施，结束监管活动

D

实施风险为本的现场检查

现场检查处理阶段包括（）。

A

检查处理的方式

B

“现场检查意见书”的作出和执行

C

“行政处罚决定书”的作出

D

“行政处罚决定书”的执行

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