快速查题-证券一般从业试题

一般而言，基金投资管理的流程包含（ ）环节。

Ⅰ.研究部门提供研究报告

Ⅱ.投资决策委员会决定基金总体投资计划

Ⅲ.基金经理拟订投资组合具体方案

Ⅳ.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易

小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于2018年6月11日提交了认购申请表，那么，自（ ）日起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

基金的认购费有前端收费和后端收费两种模式，采取后端收费模式的基金是为了（ ）。

私募基金募集程序包括（ ）。

Ⅰ.特定对象确定

Ⅱ.投资者适当性匹配

Ⅲ.基金风险揭示

Ⅳ.合格投资者确认

私募基金信息披露义务人应当向投资者披露的信息包括（ ）。

Ⅰ.预期收益

Ⅱ.基金净值

Ⅲ.投资组合情况

Ⅳ.主要财务指标

第一只ETF是在（ ）推出的。

基金托管人的准入条件中，（ ）有利于在商业银行内部建立有效的“防火墙”。

证券投资基金为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，实际上起到了（ ）的作用。

某一证券投资者基金的基金净值为21.8亿元，基金负债是3.2亿元，该基金的基金资产总值为（ ）亿。

下列说法正确的是（ ）。

Ⅰ.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值

Ⅱ.绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行

Ⅲ.开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请

Ⅳ.开放式基金的赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响