快速查题-基金从业资格证试题
基金从业资格证
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在完成基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或（ ）。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只基金的投资者人数累计不得超过法律规定的特定数量。
- A
收入证明
- B
身份证
- C
地址证明
- D
税收收入
下列说法错误的是（ ）
- A
公司法人实体可采取有限责任公司或股份有限公司的形式。
- B
公司型基金的参与主体主要为投资者和基金管理人。
- C
公司型基金，投资者作为公司的股东，可通过股东大会（股东会）和董事会委任并监督基金管理人。
- D
公司型基金只能由公司管理团队自行管理
按照《合伙企业法》的规定，有限合伙企业由二个以上五十个以下合伙人设立，由至少（ ）普通合伙人和有限合伙人组成。
- A
三个
- B
五个
- C
一个
- D
两个
在向投资者推介私募基金之前，募集机构对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估，评估结果有效期最长不得超过（ ）年。
- A
2
- B
1
- C
3
- D
5
募集机构应当向特定对象宣传推介基金。应对投资者风险识别能力和（ ）进行评估。投资者应当以书面形式承诺其符合合格投资者标准。
- A
个人投资喜好
- B
风险了解状况
- C
风险承担能力
- D
对市场了解状况
根据《合伙企业法》的相关规定，有限合伙人可以使用（ ）出资。
Ⅰ、货币
Ⅱ、实物
Ⅲ、知识产权
Ⅳ、第三方担保方式
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B
Ⅰ、Ⅱ
- C
Ⅲ、Ⅳ
- D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金管理人应当在基金募集完毕后限定时间内通过（ ）的产品备案系统进行备案。
- A
中国期货业协会
- B
中国证券监督管理委员会
- C
中国证券登记结算有限公司
- D
中国证券投资基金业协会
公司型基金股权投资业务主要包括（ ）
Ⅰ、投资事项；管理方式
Ⅱ、托管事项；利润分配及亏损分担
Ⅲ、税务承担；费用和支出
Ⅳ、信息披露制度
- A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
下列关于非公开募集基金说法，不正确的是（ ）。
- A
基金合同另行约定私募基金可以不进行托管
- B
与非公开募集基金的投资范围相比，公开募集基金的投资范围更加宽泛
- C
同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的，应当坚持专业化管理原则
- D
管理可能导致利益输送或利益冲突的不同私募基金的，应当建立防范利益输送和利益冲突的机制
委托募集，是指基金发起人（ ）来完成资金募集工作。
Ⅰ.委 托第三方机构代为寻找投资人
Ⅱ.借用第三方的融资通道
Ⅲ.自行 寻找投资人
- A
Ⅰ、Ⅱ
- B
Ⅰ、Ⅲ
- C
Ⅱ、Ⅲ
- D
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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