基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P274-新东方在线职业题库

远期合约、期货合约、期权合约和互换合约的区别表现在（）。

A

期货合约只在交易所交易，期权合约大部分在交易所交易

B

远期合约是标准化合约，期货合约是非标准化合约

C

期权合约通过实物交割完成交易

D

互换合约具有杠杆效应

保护性条款是指目标企业在执行某些（）的行为或交易前，应事先获得投资人的同意。

A

可能损害私募基金利益

B

可能损害企业利益

C

可能损害高管利益

D

可能损害投资人利益

基金管理公司或基金代销机构应当在分发或公布基金宣传推介材料之日起（）个工作日内递交报告材料。

A

3

B

5

C

10

D

15

人民币利率互换是指交易双方同意在约定期限内，根据人民币本金交换现金流的行为，交易双方的现金流分别根据（）计算。

A

浮动利率、固定利率

B

固定利率、贷款利率

C

存款利率、浮动利率

D

存款利率、贷款利率

企业现场调研的步骤与方法包括（）。

A

目标公司内部访谈与外部访谈

B

撰写尽职调查报告

C

内部复核

D

资料收集

（）是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。

A

辅助式前台系统

B

自助式前台系统

C

后台管理系统

D

信息管理平台应用系统的支持系统

保密条款是指除依法律或监管机构要求的信息披露外，投融资双方对在股权投资交易中悉知的对方（）承担保密义务，未经对方书面同意，不得向第三方泄露。

A

内幕信息

B

高管人数

C

发票报销

D

商业秘密

根据《销售人员执业守则》规定，基金销售人员在向投资者推介基金时应禁止以下（）行为。

A

向客户介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金风险

B

在向投资者进行宣传和销售服务时，应公平对待投资者

C

接受投资者全权委托，直接代理客户进行交易

D

在向投资者推介基金时，应征得投资者同意

一般而言，尽职调查报告主要分为（）。

A

前言、正文和附件

B

前言、正文和结语

C

前情、正文和附件

D

前言、大纲和附件

关于宣传推介材料，下列说法错误的是（）。

A

不得登载单位或者个人的推荐性文字

B

登载基金的过往业绩

C

违规承诺收益或承担损失

D

增加风险提示

快速查题-基金从业资格证试题