基金从业资格证试题及答案_基金从业资格证考试练习题P354-新东方在线职业题库

（）指的是每张可转换债券能够转换成的普通股股数。

A

转换价格

B

转换比例

C

转换数量

D

转换利率

目前，我国（）开办上市开放式基金业务。

A

中国证券登记结算公司

B

上海证券交易所

C

深圳证券交易所

D

基金管理人指定的证券公司

不属于宏观经济指标的是（）。

A

利率

B

汇率

C

失业率

D

公司的操作风险

关于LOF的交易规则，错误的是（）。

A

申报价格最小变动单位为0.001元

B

涨跌幅限制为5%

C

买入申报数量为100份或其整数倍

D

上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值

监管活动具有强制性是指有关股权投资基金监管的法律规定，具有强制性规范的性质，监管机构依法行使审批权、检查权、禁止权、撤销权、行政处罚权和行政处分权等监管权，均具有（），具有强制性。

A

法律效力

B

权威性

C

合法性

D

规律性

股权投资基金管理人最主要的职责是（）。

A

按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作

B

在有效控制风险的基础上为基金投资者争取最大的投资收益

C

以上都是

D

以上都不是

（）是指有法定监管权的政府机构、行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对股权投资基金市场、基金市场主体及其活动的监督管理。

A

股权投资基金监管

B

基金监管

C

狭义的股权投资基金监管

D

广义的股权投资基金监管

（）是我国股权投资基金的监管机构。

A

中国证券投资基金业协会

B

中国股权投资基金协会

C

中国证监会及其派出机构

D

中国人民银行

以下不属于股权投资基金行业自律与政府监管的区别的是（）。

A

性质不同

B

对违法违规者的处罚不同

C

行业自律与政府监管有相互冲突的部分

D

依据不同

与股权投资基金行业相关的法律法规明确规定了监管机构及其权限和职责，监管机构依法行使其职责是指股权投资基金的政府监管（）特征。

A

具有权威性

B

活动具有强制性

C

主体及其权限具有法定性

D

具有合法性

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