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快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

证券投资基金

私募股权投资基金

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管理人内部控制的要素构成主要包括（）。

Ⅰ.内部环境

Ⅱ.风险评估

Ⅲ.控制活动

Ⅳ.信息与沟通

V.内部监督

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

股权投资基金估值的市场法不包括（）。

A

乘数法

B

有效市场价格法

C

近期交易价格法

D

净资产法

为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人是（）。

A

证券监督管理机构

B

证券登记结算机构

C

证券交易所

D

上海清算所

（）原则又称款券两讫或钱货两清原则，通俗地说，就是“一手交钱，一手交货”。

A

货银对付

B

法人结算

C

共同对手方制度

D

分级结算

时间优先原则是指（）。

A

非同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相异的，先申报者优先于后申报者

B

非同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相异的，后申报者优先于先申报者

C

同价位申报，依照申报资格决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者

D

同价位申报，依照申报时序决定优先顺序，即买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者

价格优先原则是指（）。

A

价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报

B

价格较高的卖出申报优先于价格较低的卖出申报

C

价格较低的买入申报优先于价格较高的买入申报

D

价格较高的买入申报优先于价格较高的卖出申报

投资基金国际化的好处不包括（）。

A

把握不同区域的投资机会，最大化投资收益

B

有利于基金公司以较小的成本获取较大的规模效益

C

有利于减少非系统性风险

D

有利于减少监管成本

投资基金国际化不包括（）。

A

投资基金进行跨境投资

B

投资基金进行跨境销售

C

投资基金进行跨境管理

D

投资基金进行跨境宣传

下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是（）。

A

高久期高信用债券基金

B

高久期低信用债券基金

C

低久期高信用债券基金

D

低久期低信用债券基金

下列不属于反映货币市场基金风险的指标的是（）。

A

投资组合平均剩余期限

B

平均剩余存续期

C

融资回购比例

D

平均市盈率