快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

筛选结果

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近年来，中国证监会不断推进基金产品注册制度改革，对基金募集的注册审查以要件齐备和（）为基础，将注册程序分为简易程序和普通程序，（）不适用于简易程序。

程序合规、FOF

程序合规、QDII

内容合规、发起式基金

内容合规、分级基金

关于发起式基金的成立及有续条件，以下说法中正确的是（）。

发起式基金合同生效三年后，若持有人数量低于200人的，基金合同自动终止

发起资金不得少于3000万元人民币

基金份额持有人不得少于1000人

发起式基金合同生效三年后，若基金资产净值少于2亿元人民币的，基金合同自动终止

下列关于基金募集程序中，工作期限的说法，正确的是（）。

常规基金产品按照简易程序申请注册，注册审查时间原则上不超过30个工作日

基金管理人自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售

基金管理人应在募集期限届满之日起7个工作日内聘请法定验资机构验资

基金管理人应在收到确认文件的3个工作日内发布基金合同生效公告

下列对于封闭式基金“价格优先、时间优先”的原则理解正确的是（）。

较高价格的卖出申报优先于较低价格的卖出申报

较低价格买进申报优先于较高价格买进申报

买卖方向相同、申报价格相同的，后申报者优先于先申报者

较高价格买进申报优先于较低价格买进申报

关于基金份额登记的说法不正确的有（）。

具有确定基金份额持有人及其权利的法律效力

具有变更基金份额持有人及其权利的法律效力

是保障基金管理人合法权益的重要环节

是确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为

关于基金认购与基金申购的区别，以下表述正确的是（）。

认购份额有封闭期，申购份额确认当日可以赎回

认购通常是按未知价申请，申购通常按确定价可以赎回

认购费一般高于申购费

认购份额要在基金合同生效时确认，申购份额通常在T+2日之内确认

以下有关巨额赎回的处理措施，不符合有关规定的是（）。

部分延期赎回

延期至下一开放日的赎回申请享有赎回优先权

出现部分延期赎回时，基金管理人应在指定媒体公告

接受全额赎回

ETF申购清单和赎回清单中，最新价格的确定原则不包括（）。

该证券正常交易时，采用前一交易日收盘价

该证券正常交易中出现涨停时，采用涨停价格

该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价

该证券停牌且当日无成交时，采用前一交易日收盘价

关于基金份额认购的收费模式的表述，正确的是（）。

存在前端收费和后端收费两种模式

后端收费模式是指在认购基金份额时就支付费用

前端收费模式是指在认购基金份额时不收费

前端收费的认购费率一般会随着基金持有时间的延长而递减

关于基金赎回，下列说法错误的是（）。

赎回费用=赎回总额×赎回费率

赎回总额=赎回数量×赎回日基金份额净值

赎回金额=赎回总额-后端收费金额

赎回金额=赎回总额-赎回费用