快速查题-基金从业资格证试题

法律法规与道德

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第二章证券投资基金概述

第三章基金的类型

第四章证券投资基金的监管

第五章基金职业道德

第六章基金的募集、交易与登记

第七章基金的信息披露

第八章基金客户和销售机构

第九章基金销售行为规范及信息管理

第十章基金客户服务

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第十二章基金管理人的内部控制

第十三章基金管理人的合规管理

证券投资基金

私募股权投资基金

筛选结果

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关于债券基金，下列说法正确的是（）。

无法定期分配收益

收益率易于预测

可以计算平均到期日

利率风险波动性大

根据（）的不同，可以将基金分为增长型基金、收入型基金和平衡型基金。

投资对象

投资目标

投资理念

运作方式

以下投资工具中，（）是应对通货膨胀最有效的手段。

股票基金

债券基金

货币市场基金

混合基金

我国证券投资基金业伴随着证券市场的发展而诞生，其发展线索主要包括（）。

I. 基金业的主管机构从中国人民银行过渡为中国证券投资基金业协会

Ⅱ.基金的监管法规从地方行政法规起步，到国务院证券委员会出台行政条例，再到全国人民代表大会通过并修订《证券投资基金法》，中国证监会根据基金法制定一系列配套规则

Ⅲ.随着居民财产收入的增加和理财意识的觉醒，中国百姓对证券投资基金从不熟悉到熟悉，投资基金逐渐成为人们选择家庭金融理财工具时的主要对象

Ⅳ.基金市场的主流品种从“不规范”的老基金，到封闭式基金，再到开放式基金，乃至各类基金创新产品纷纷出现

Ⅰ、Ⅱ

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

关于封闭式基金和开放式基金之间区别的说法，不正确的是（）。

封闭式基金一般有一个固定的存续期，开放式基金一般是无固定期限的

封闭式基金在完成募集后，可以在证券交易所上市交易

封闭式基金的交易价格受二级市场供求关系的影响，开放式不受此影响

与开放式基金相比，一般封闭式基金向基金管理人提供了更好的激励约束机制

下列关于证券投资基金的叙述中，错误的是（）。

证券投资基金是一种集合投资方式

证券投资基金反映的是一种委托代理关系

证券投资基金在美国被称为“共同基金”

证券投资基金是一种间接通过基金管理人代理投资的一种方式

伞形基金的不同子基金均隶属于一个总契约和总体管理框架，可以在诸如基金的托管、审计、法律服务、管理团队等方面享有规模经济。这体现了伞形基金的（）特点。

简化管理、降低成本

强大的扩张功能

较高预期收益

杠杆特性

对基金财产独立性的描述，不正确的一项是（）。

基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任

基金管理人、基金托管人因基金财产的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益，归入基金财产

使基金资产的所有权、使用权分离

非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行

下列关于基金市场服务机构的说法，正确的是（）。

基金投资顾问向服务对象提供基金以及其他中国证监会认可的投资产品的投资建议并代表客户做出投资决策，直接或者间接获得经济利益

基金评价机构从事公开募集基金评价业务并以公开形式发布基金评价结果的，应当向证监会申请注册

为保证投资人的合法权益，基金管理人不可以自行办理基金估值核算业务，必须委托基金估值核算机构代为办理基金估值核算业务

基金管理人可以办理其募集基金的份额登记业务，也可以委托基金份额登记机构代为办理基金份额登记业务

以下说法错误的是（）。

以基金为代表的间接融资工具，在一定程度上降低了金融行业的风险

对于中小投资者来说，储蓄或购买债券较为稳妥，但收益率较低

证券投资基金的发展有助于改善我国目前以个人投资者为主的不合理的投资结构

对于中小投资者来说，储蓄或购买债券较为稳妥，而且收益率也高